control coso II

No.
PREGUNTA
SI
NO
N/A
INFORMACION ADICIONAL
1
¿Existe relaciones de conveniencia que regulan las relaciones entre propietarios administradores y grupos de interés?
2¿Entrelasresponsabilidadesdelconsejodeadministraciónestánconstituidaslarevisiónyaprobacióndelaestructuraorganizativa,conlíneasderesponsabilidadbien definidas, transparentes y coherentes.
3
¿ En el desempeño efectivo delConsejo de Administración se cuenta con el buen juicio e Iniciativa, Responsabilidad y la Excelencia operativa?
4
¿El consejo de Administración esta integrado por un número no menor a 5 y no mayor a10 consejeros propietarios?
5
¿Paralacontratacióndepersonaldeconsejodeadministracióncuentanconeladecuadoperfilcomolaexperienciaapropiadaenáreastalescomobanca,finanzas contabilidad, planificaciónestrategia comunicaciones etc.?
6
¿Cada cuanto realiza sesiones y utilización de comités que contribuyan a su actuación eficiente en el ejercicio de sus funciones?
7¿EntrelasfuncionesdelosComitésdelConsejodeAdministraciónestaenfuncióndel tamaño de la entidad y reglamentos que definan los objetivos?
8
¿Cuáles son los comités de Consejo de Administración más comunes?
9
¿Entre las funciones deComités de Auditoria evalúan los sistemas de control interno de la entidad y supervisan los servicios de auditoria interna y externa?
10
¿El comité de Riesgos Propone al Consejo de Administración lasPolíticas de administración de riesgos de la entidad?
11
¿El Consejo de Administración y la Alta Gerencia coordina y controla en funcion de objetivos y estrategias macro de la entidad?
12
¿Para laEvaluacion de gestion de riesgos utilizan los elementos adecuados como identificacion, medicion?
13
¿El consejo de administracion tiene la responsabilidad de que el control interno de la entidad seaconsistente, robusto y adaptado a la realidad?
14
¿El consejo es el que aprueba la politica de información y la comunicación ?
¿El sistema de Control Interno se engloba en?
a.
Politias?
b....