Control En Empresa

CONTROLES DE PREINSTALACIÓN
Hacen referencia a procesos y actividades previas a la adquisición e instalación de un equipo de computación y obviamente a la automatización de los equipos ya existentes.
 
Objetivos:
* Garantizar que el hardware y software se adquieran, siempre y cuando tengan la seguridad de que los sistemas computarizados proporcionaran mayores beneficios que cualquier otraalternativa.
* Garantizar la selección adecuada de equipos y sistemas de computación
* Asegurar la elaboración de un plan de actividades previo a la instalación

Acciones a seguir:
        Elaboración de un informe técnico en el que se justifique la adquisición del equipo, software y servicios de computación, incluyendo un estudio costo-beneficio.
        Formación de un comitéque coordine y se responsabilice de todo el proceso de adquisición e instalación.
        Elaborar un plan de instalación de equipo y software (fechas, actividades, responsables), el mismo debe contar con la aprobación de los proveedores del equipo.
        Elaborar un instructivo con procedimientos a seguir para la selección y adquisición de equipos, programas y servicios computacionales.Este proceso debe enmarcarse en normas y disposiciones legales.
        Efectuar las acciones necesarias para una mayor participación de proveedores.
        Asegurar respaldo de mantenimiento y asistencia técnica.
 

CONTROLES DE ORGANIZACIÓN Y PLANIFICACIÓN
Se refiere a la definición clara de funciones, línea de autoridad y responsabilidad de las diferentes unidades del área PAD, enlabores tales como:
a. Diseñar un sistema
b. Elaborar los programas
c. Operar el sistema
d. Control de calidad
Se debe evitar que una misma persona tenga el control de toda una operación.
Es importante la utilización óptima de recursos en el PAD mediante la preparación de planes a ser evaluados continuamente.
 
Acciones a seguir
* La unidad informática debe estar al másalto nivel de la pirámide administrativa de manera que cumpla con sus objetivos, cuente con el apoyo necesario y la dirección efectiva.
* Las funciones de operación, programación y diseño de sistemas deben estar claramente delimitadas.
* Deben existir mecanismos necesarios a fin de asegurar que los programadores y analistas no tengan acceso a la operación del computador y los operadores asu vez no conozcan la documentación de programas y sistemas.
* Debe existir una unidad de control de calidad, tanto de datos de entrada como de los resultados del procesamiento.
* El manejo y custodia de dispositivos y archivos magnéticos deben estar expresamente definidos por escrito.
        Las actividades del PAD deben obedecer a planificaciones a corto, mediano y largo plazosujetos a evaluación y ajustes periódicos "Plan Maestro de Informática".
        Debe existir una participación efectiva de directivos, usuarios y personal del PAD en la planificación y evaluación del cumplimiento del plan.
        Las instrucciones deben impartirse por escrito.
 
CONTROLES DE SISTEMA EN DESARROLLO Y PRODUCCIÓN
Se debe justificar que los sistemas han sido la mejor opciónpara la empresa, bajo una relación costo-beneficio que proporcionen oportuna y efectiva información; que los sistemas se han desarrollado bajo un proceso planificado y se encuentren debidamente documentados.

Acciones a seguir:
* Los usuarios deben participar en el diseño e implantación de los sistemas pues aportan conocimiento y experiencia de su área y esta actividad facilita el proceso decambio.
* El personal de auditoria interna/control debe formar parte del grupo de diseño para sugerir y solicitar la implantación de rutinas de control.
* El desarrollo, diseño y mantenimiento de sistemas obedece a planes específicos, metodologías estándares, procedimientos y en general a normatividad escrita y aprobada.
* Cada fase concluida debe ser aprobada documentadamente por los...