Control interno

Organización del Departamento de informática

1. ¿De quien depende directamente el Departamento de Informática?

2. ¿Están segregadas las funciones en el Departamento?

3. ¿Cuentan con unservidor central o general?

4. ¿Que personal tiene acceso al servidor central o general?

5. ¿Cada técnico del departamento cuenta con su propia clave de acceso?

6. ¿Cuántos computadores tienenasignados ?

7. ¿Existen restricciones para ciertos accesos?

8. ¿qué antivirus utilizan para mantener las computadoras?

9. ¿con que frecuencia realizan mantenimiento al equipo de computo?

10.¿Poseen algún sistema para realizar las diferentes actividades de la empresa ?

11. ¿Considera que es necesario realizar alguna modificación al sistema actual?
Seguros, Contratos y fianzas

1.¿Conoce usted el manual de procedimientos para empresas de seguros y fianzas?

2. ¿De quien depende directamente el Departamento de Seguros y Fianzas

3. ¿Quiénes son las personas encargas de aprobarla fianza?

4. ¿Quiénes son las personas encargas de aprobar el seguro?

5. ¿Cuentan con agentes dependientes y/o independientes?

6. ¿Se realizan conciliaciones mensuales sobre los aseguradosy afianzados?

7. ¿Existen registros sobre las pólizas ya canceladas?
Manuales de organización

Políticas de seguridad

Sistemas y Medidas de seguridad

1. Los sistemas de información cuentancon de información manuales y automáticas?

2. El sistema de información cuenta con módulos espeficicos?

3. Existen políticas de seguridad entorno a los sistemas de información?

4. Se cuentacon sistemas transaccionales?

5. Existen medio de almacenamiento magnético de información?

6. Cuentan con un sistema periódico de back up de información?

7. Existen accesos restringidospara los usuarios?

8. Se tienen cuentas de administrador para ciertos usuarios?

9. Existe un encargado de sistemas?

10. Se cuenta con un área específica para el sistema?

Programas de...