CONTROL INTERNO
Páginas: 2 (458 palabras)
Publicado: 1 de septiembre de 2013
CUESTIONARIO PARA EVALUAR EL CONTROL INTERNO
Nº Situación Integral y Valores de
SI
NO
Observaciones
la Empresa
1 ¿Posee la empresa una junta
directiva, independiente de los
mandosgerenciales?
2 ¿La junta directiva se avoca en
perseguir los objetivos éticos,
morales planteados en la visión de
la compañía?
3 ¿La junta directiva se compromete
a corregir los fallos encontradosen
los valores y ética de la empresa?
4 ¿La junta directiva se reúne
periódicamente y anuncia las
medias a tomar de manera que
llegue a todos los empleados?
5 ¿Posee la empresa algún otroorganismo que regule o controle la
ética y la moral de los empleados?
6 ¿Están los empleados contentos
con las políticas de retribución de
la empresa hacia ellos?
Nº
Estrategias y Manejo
1 ¿Lajunta directiva planifica,
organiza, controla y cumple las
estrategias de negocio?
2 ¿Ayuda la gerencia a llevar la
compañía hacia el cumplimiento
de las metas y objetivos?
3 ¿Se combina lagerencia y la junta
directiva en el control y logro del
cumplimiento de las estrategias?
SI
NO
Observaciones
4
¿Existen métodos de revisión y
técnicas para supervisar el
cumplimientode los objetivos?
5
¿Las estrategias y metas si se
llegan a cumplir, la compañía
tiene medios para motivar los
trabajadores?
Nº
Sistemas de Control
1
¿Existen normas de controldentro
de la compañía?
2
¿Posee la empresa, departamento
de auditoría y este a su vez es
independiente en sus decisiones?
3
¿La junta directiva recibe reportes
periódicos de losorganismos de
control de la compañía?
4
¿Posee la compañía una empresa
externa de auditores que, evalúen
el desempeño de forma neutra y
objetiva?
5
¿Se hacen controles periódicos de
todas lasáreas funcionales de la
empresa, a fin de encontrar y
solucionar errores?
6
¿Los objetivos de cada
departamento se comunican a
cada empleado de manera debida
y explicita?
7
¿Los...
Nº Situación Integral y Valores de
SI
NO
Observaciones
la Empresa
1 ¿Posee la empresa una junta
directiva, independiente de los
mandosgerenciales?
2 ¿La junta directiva se avoca en
perseguir los objetivos éticos,
morales planteados en la visión de
la compañía?
3 ¿La junta directiva se compromete
a corregir los fallos encontradosen
los valores y ética de la empresa?
4 ¿La junta directiva se reúne
periódicamente y anuncia las
medias a tomar de manera que
llegue a todos los empleados?
5 ¿Posee la empresa algún otroorganismo que regule o controle la
ética y la moral de los empleados?
6 ¿Están los empleados contentos
con las políticas de retribución de
la empresa hacia ellos?
Nº
Estrategias y Manejo
1 ¿Lajunta directiva planifica,
organiza, controla y cumple las
estrategias de negocio?
2 ¿Ayuda la gerencia a llevar la
compañía hacia el cumplimiento
de las metas y objetivos?
3 ¿Se combina lagerencia y la junta
directiva en el control y logro del
cumplimiento de las estrategias?
SI
NO
Observaciones
4
¿Existen métodos de revisión y
técnicas para supervisar el
cumplimientode los objetivos?
5
¿Las estrategias y metas si se
llegan a cumplir, la compañía
tiene medios para motivar los
trabajadores?
Nº
Sistemas de Control
1
¿Existen normas de controldentro
de la compañía?
2
¿Posee la empresa, departamento
de auditoría y este a su vez es
independiente en sus decisiones?
3
¿La junta directiva recibe reportes
periódicos de losorganismos de
control de la compañía?
4
¿Posee la compañía una empresa
externa de auditores que, evalúen
el desempeño de forma neutra y
objetiva?
5
¿Se hacen controles periódicos de
todas lasáreas funcionales de la
empresa, a fin de encontrar y
solucionar errores?
6
¿Los objetivos de cada
departamento se comunican a
cada empleado de manera debida
y explicita?
7
¿Los...
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