Control Interno
Páginas: 2 (315 palabras)
Publicado: 2 de octubre de 2012
LISTA DE CHEQUEO CÓDIGO BUEN GOBIERNO CORPORATIVO
CUMPLE
CARACTERÍSTICAS SI NO N/A OBSERVACIONES
1. ¿la empresa cuenta con el código debuen gobierno corporativo?
2. ¿los directivos de la entidad conocen la existencia del código de buen gobierno corporativo?
3. ¿ la asamblea general de accionistas revisa para su aprobación losestadios financieros de la compañía?
4. ¿la asamblea general de accionistas aprueba o imprueba las actividades que realiza el representante legal?
5. ¿el representante legal presentainformes periódicos respecto de sus actividades?
6.¿la asamblea general designa el revisor fiscal de la compañía?
7.¿ la asamblea general revisa las posibles inhabilidades de los postulados arevisor fiscal antes designarlo?
8.¿la compañía cuenta con área de auditoria in terna?
9. ¿el área de auditoria interna revisa periódicamente las políticas de control interno?
10.¿laempresa cuenta con perfiles para la selección de personal?
11. ¿se realizan planes de formación y capacitación y desarrollo profesional para los empleados?
12. ¿la asamblea de accionistas dereúne periódicamente?
13. ¿conocen los miembros de la asamblea general las actividades que realiza la administración, los riesgos del negocio, los elementos de control interno y las políticas yestrategias que aplica la compañía?
14. ¿los accionistas de la compañía conocen sus deberes?
15. ¿los accionistas de la compañía conocen sus derechos?
16.¿se Asegura el tratamientoequitativo para todos los accionistas, incluyendo a los minoritarios y a los extranjeros?
17. ¿se Asegura que haya una revelación adecuada y a tiempo de todos los asuntos relevantes de la empresa,incluyendo la situación financiera, su desempeño, la tenencia accionaria y su administración
18. ¿los accionistas conocen Organismos de prevención ante operaciones provenientes de actividades...
CUMPLE
CARACTERÍSTICAS SI NO N/A OBSERVACIONES
1. ¿la empresa cuenta con el código debuen gobierno corporativo?
2. ¿los directivos de la entidad conocen la existencia del código de buen gobierno corporativo?
3. ¿ la asamblea general de accionistas revisa para su aprobación losestadios financieros de la compañía?
4. ¿la asamblea general de accionistas aprueba o imprueba las actividades que realiza el representante legal?
5. ¿el representante legal presentainformes periódicos respecto de sus actividades?
6.¿la asamblea general designa el revisor fiscal de la compañía?
7.¿ la asamblea general revisa las posibles inhabilidades de los postulados arevisor fiscal antes designarlo?
8.¿la compañía cuenta con área de auditoria in terna?
9. ¿el área de auditoria interna revisa periódicamente las políticas de control interno?
10.¿laempresa cuenta con perfiles para la selección de personal?
11. ¿se realizan planes de formación y capacitación y desarrollo profesional para los empleados?
12. ¿la asamblea de accionistas dereúne periódicamente?
13. ¿conocen los miembros de la asamblea general las actividades que realiza la administración, los riesgos del negocio, los elementos de control interno y las políticas yestrategias que aplica la compañía?
14. ¿los accionistas de la compañía conocen sus deberes?
15. ¿los accionistas de la compañía conocen sus derechos?
16.¿se Asegura el tratamientoequitativo para todos los accionistas, incluyendo a los minoritarios y a los extranjeros?
17. ¿se Asegura que haya una revelación adecuada y a tiempo de todos los asuntos relevantes de la empresa,incluyendo la situación financiera, su desempeño, la tenencia accionaria y su administración
18. ¿los accionistas conocen Organismos de prevención ante operaciones provenientes de actividades...
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