Control interno
Páginas: 3 (514 palabras)
Publicado: 3 de septiembre de 2014
CUESTIONARIO PARA EVALUAR EL CONTROL INTERNO
Nº
PUNTOS A CONSIDERAR
Integridad y Valores Éticos
1
¿Los empleados responden adecuadamente a la
integridad y valores éticos propiciados porla entidad?
7
¿Se conocen hechos de abuso de autoridad por parte
de los ejecutivos que afecten la dignidad de los
empleados?
Nº
Administración Estratégica
1
¿La entidad desarrollauna administración estratégica
para el cumplimiento de su misión?
2
¿Existen estrategias consistentes con la misión de la
entidad?
3
¿Las estrategias son consistentes con los planesgenerales de desarrollo aplicables?
COMENTARIOS
¿La Dirección propicia una cultura organizacional con
énfasis en la integridad y el comportamiento ético?
6
NO
¿Se ha comunicadoeficazmente el compromiso de la
Dirección hacia la integridad y el comportamiento
ético a toda la entidad, tanto en palabras como en
hechos?
5
SI
¿El Código de Ética ha sido difundido mediantetalleres o reuniones para explicar su contenido?
4
COMENTARIOS
¿Existe un Código de Ética aprobado por la Entidad?
3
NO
¿La Dirección de la Organización muestra interés por
laintegridad y valores éticos de los empleados?
2
SI
4
¿Los objetivos de gestión de las unidades funcionales
son consistentes con los objetivos de gestión de la
entidad?
5
¿Existeinformación periódica, oportuna y confiable
sobre el cumplimiento de metas y objetivos por área y
unidad funcional para el seguimiento de las
estrategias?
6
¿Existe información sobre cambios en elentorno que
pueda afectar el cumplimiento de las estrategias?
7
¿Existen responsables determinados específicamente
para el seguimiento periódico de las metas y objetivos
de las distintas áreas yunidades funcionales para el
ajuste de los programas correspondientes?
Nº
Sistema Organizativo
1
¿La estructura organizacional es adecuada para el
tamaño y las actividades de sus...
Nº
PUNTOS A CONSIDERAR
Integridad y Valores Éticos
1
¿Los empleados responden adecuadamente a la
integridad y valores éticos propiciados porla entidad?
7
¿Se conocen hechos de abuso de autoridad por parte
de los ejecutivos que afecten la dignidad de los
empleados?
Nº
Administración Estratégica
1
¿La entidad desarrollauna administración estratégica
para el cumplimiento de su misión?
2
¿Existen estrategias consistentes con la misión de la
entidad?
3
¿Las estrategias son consistentes con los planesgenerales de desarrollo aplicables?
COMENTARIOS
¿La Dirección propicia una cultura organizacional con
énfasis en la integridad y el comportamiento ético?
6
NO
¿Se ha comunicadoeficazmente el compromiso de la
Dirección hacia la integridad y el comportamiento
ético a toda la entidad, tanto en palabras como en
hechos?
5
SI
¿El Código de Ética ha sido difundido mediantetalleres o reuniones para explicar su contenido?
4
COMENTARIOS
¿Existe un Código de Ética aprobado por la Entidad?
3
NO
¿La Dirección de la Organización muestra interés por
laintegridad y valores éticos de los empleados?
2
SI
4
¿Los objetivos de gestión de las unidades funcionales
son consistentes con los objetivos de gestión de la
entidad?
5
¿Existeinformación periódica, oportuna y confiable
sobre el cumplimiento de metas y objetivos por área y
unidad funcional para el seguimiento de las
estrategias?
6
¿Existe información sobre cambios en elentorno que
pueda afectar el cumplimiento de las estrategias?
7
¿Existen responsables determinados específicamente
para el seguimiento periódico de las metas y objetivos
de las distintas áreas yunidades funcionales para el
ajuste de los programas correspondientes?
Nº
Sistema Organizativo
1
¿La estructura organizacional es adecuada para el
tamaño y las actividades de sus...
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