COntrol interno

FORMULARIO DE CONTROL INTERNO
AUDITORÍA INFORMÁTICA
INDICADOR
N/A
SI
NO
COMENTARIO
Organización del área informática
Tiene la empresa organigramas o esquemas de organización
 
 
 
 Esquema que le permita visualizar la estructura jerárquica de la empresa y las funciones de cada departamento
 
 
 
 
Las funciones del personal directivo y funcionarios principales deadministración están delimitadas por los estatutos
 
 
 
 
Ejecutan sus funciones y cumple con los objetivos de acuerdo con lo establecido a la ley
 
 
 
 
Existe un departamento informático
 
 
  
Cuentan con políticas para la organización del área informática
 
 
 
 
Existe un manual de funciones para los colaboradores del departamento de informática
 
 
 
 
Manejan unpresupuesto únicamente para el departamento
 
 
 
 
Realizan una evaluación de los resultados alcanzados de acuerdo a la planificación.
 
 
 
 
Plan de sistemas de información
Existe un plan desistemas de información
 
 
 
 
Se ha evaluado la situación informática actual para conocer las capacidades de la entidad.
 
 
 
 
Tienen definidos los objetivos y estrategias del sistema deinformación
 
 
 
 
Los objetivos y estrategias del sistema de información se basan a la misión y objetivos de la entidad
 
 
 
 
Poseen un plan de inversión en sistemas informáticos
 
  
 
Existe una planificación de tiempos paras la ejecución de programas informáticos.
 
 
 
 
Controles de datos fuente, de operación y de salida
Existen controles que garanticen laintegridad de la información
 
 
 
 
Existen políticas que definan las claves de acceso.
 
 
 
 
Las claves y el acceso a la información se determinan según las funciones del trabajador.
 
 
  
Existen niveles de autorización para la modificación de la información
 
 
 
 
Existen procedimientos para el control de la operación de los equipos de cómputo.
 
 
 
 
Se actualizan...