Criminalidad Empresarial

James REÁTEGUI SÁNCHEZ
Norma Vergara García

Criminalidad empresarial

GACETA
&

procesal penal

James REÁTEGUI SÁNCHEZ

Criminalidad empresarial

AV. ANGAMOS OESTE 526 - MIRAFLORES

www.gacetajuridica.com.pe

Introducción
1. El Derecho Penal Económico y de la Empresa es una rama del Derecho
Penal que ha visto la luz a mediados del siglo XX a raíz del entendimiento de queel enfoque económico es aplicable a todo comportamiento
humano, incluido aquel transgresor de las leyes penales. El Derecho Penal tradicional ha destacado en nuestro medio en los últimos años solo
los llamados delitos patrimoniales, sin percibir la actuación de la empresa como entidad funcional autónoma distinta de los miembros que
la integran y portadora de un rol específico dentro del sistemasocial y
económico; debido a ello, es a partir del Código Penal de 1991 que se
introducen en nuestra legislación los delitos socioeconómicos[1], cuya
proyección todavía se encuentra en desarrollo debido a la poca difusión que estos ilícitos penales han tenido en la doctrina y jurisprudencia nacionales.
2. Pese a que el Código Penal tiene más de 20 años de vigencia y, nuestra jurisprudenciapenal económica ha sido escasa durante todos estos
años, diversos casos de notoria relevancia social pusieron de manifiesto
las insuficiencias de nuestros operadores jurídicos fiscales y judiciales
para hacer frente a la criminalidad económica y empresarial. Y es que
el estudio de los delitos económicos y empresariales exige una “redefinición o flexibilización de las técnicas clásicas deimputación”[2] instrumentalizadas por el Derecho Penal tradicional o “viejo Derecho Penal”[3],

[1]

[2]
[3]

El Decreto Legislativo Nº 123 del 12 de julio de 1981 llamado “Ley sobre Delitos Económicos”, si bien introdujo
en nuestra legislación la nomenclatura, recogía solo una serie de conductas lesivas a los derechos del consumidor (acaparamiento, especulación, adulteración de productos,alteración de precios) sin llegar a concebir
la verdadera dimensión del Derecho Penal Económico, quedando esta limitada a una serie de supuestos que
tienen una mejor regulación vía extrapenal.
Cfr. SILVA SÁNCHEZ, Jesús María. La expansión del Derecho Penal. Aspectos de Política Criminal en las
Sociedades Postindustriales. Montevideo - Buenos Aires, 2006, pp. 165-188.
Vide, HASSEMER, W. “Viejo ynuevo Derecho Penal”. En: Responsabilidad por el Producto en Derecho Penal.
Tirant lo Blanch, Valencia, 1995, pp. 15-47.

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James Reátegui Sánchez

pero también requiere reglas procesales que aseguren una eficaz y eficiente persecución penal de las conductas lesivas al orden económico
y a la actividad empresarial. Al igual que el resto de sociedades capitalistas y globalizadas, lanuestra no es inmune a la presencia de empresarios y agentes económicos que en el curso de la actividad productiva afectan intereses tutelados por el ordenamiento penal. Esta constatación ha motivado que gran parte de los debates académicos e investigaciones científicas en materia de Derecho Penal, se orienten al estudio de temas como la responsabilidad penal de las personas jurídicas,
la idoneidad delos tipos de peligro para dispensar tutela a “bienes jurídicos colectivos o supraindividuales”[4], la imputación objetiva y subjetiva de resultados de microlesión, las técnicas de articulación entre el Derecho Penal y el Derecho Administrativo frente a la delincuencia económica y empresarial, las consecuencias accesorias aplicables a las personas jurídicas, las dificultades en el acceso a lasfuentes de relevancia
para el inicio de la investigación penal, los problemas de organización
de las agencias de persecución penal, la presencia de prejudicialidades
y requisitos de procedibilidad, las estrategias procesales frente al delito económico, la protección cautelar de las consecuencias jurídicas económicas del delito, así como los aspectos materiales y procesales[5] específicos de los...