Cuestionario auditoria

CUESTIONARIO DE DIRECCION
CONSEJO DE ADMINISTRACION
CALIFICACION
1.- ¿Es suficiente el número de consejeros?

2.- ¿Son idóneos?

3.- ¿Se reúnen con periodicidad y asistencia adecuada?

4.- ¿Participan en las juntas?

5.- ¿Revisan el cumplimiento de los objetivos de la empresa?
Solo dealgunos, no de todos.

DIRECCION GENERAL
6.- ¿Se encarga el director o gerente general de los planes a largo plazo?
si
7.- ¿Busca asesoramiento de personal especializado en la etapa de formulación de planes y programas?
Lo realiza junto con su auxiliar
8.- ¿Conoce las desviaciones y correcciones al cumplimiento de las políticas?
si
9.- ¿Actúa en el aspecto de relaciones públicas?
si
10.-¿Se mantiene informado de problemas externos a la empresa?
no
GERENCIA GENERAL
11.- ¿Es clara la descripción del puesto y sus actividades?
si
12.- ¿Es adecuada la selección del ejecutivo que lo ocupa?
si
13.- ¿Tiene incentivos económicos adecuados al puesto?
si
14.- ¿Son suficientes los incentivos no económicos?

15.- ¿Delega el ejecutivo suficiente autoridad?
si
16.- ¿Tieneinformación adecuada de los problemas internos de la empresa?
si
17.- ¿Es responsable de revisar la formulación de políticas departamentales?
no
18.- ¿Se preocupa el ejecutivo de este puesto por desarrollarse y auto mejorarse?
si
CUESTIONARIO DE VIGILANCIA O SUPERVISION
CALIFICACION
1.- ¿Existe un cuerpo de auditoriainterna?
Obtener programa de trabajo, método y procedimientos, así como los informes presentados
2.- ¿Se contratan auditores externos?
Conocer la contratación, amplitud del trabajo y sus informes.
3.- ¿Se analizan las sugerencias de los auditores externos?
Obtener apuntes de las juntas y las resoluciones adoptadas.
4.- ¿Asiste a la junta de consejo? Comprobarlo.
5.- ¿Se le proporcionainformación administrativa eficiente? Comprobarlo.

CUESTIONARIO DE CONTABILIDAD
1. ¿Conoce quien es la persona encargada de entregarle el informe al director de los movimientos que se hacen dentro de la empresa?
Si porque es él el que autoriza la mayoría de ellos
2. ¿Existen registros de asistencia?
Si se cuenta con ellos
3. ¿Quién es el encargado de las entradas y salidas de los productos y quienlas registra?
Si se cuenta con un auxiliar que se encarga de estos registros
4. ¿El estado de cuenta con que frecuencia es revisado por el contador?
Cuando lo necesita el director o cuando se presentan errores
5. ¿El procedimiento de pago de nómina se realiza en tiempo y forma?
Si quincenalmente
6. ¿Se le entregan a tiempo las nóminas al contador?
Si
7. ¿Hay una persona encargada del pagoa proveedores?
Si esto lo realiza el mismo auxiliar
8. ¿A quien revisan si están llevando acabo la documentación?

9. ¿Que actividades realiza el contador?}

Pago de nomina, pago a proveedores, reportes de gastos, realizar las ordenes de salida d producto, etc…
10. ¿Existe buena relación entre el contador y los empleados?
Si, si hay una buena relacion

CUESTIONARIO DE PRODUCCION
1.¿conoce usted el equipo para el procesamiento de la cabeza de camarón?
Si, antes de entrar a trabajar fuimos enviados a la Cd. De México para capacitarnos
2. ¿se han cuidado los aspectos de higiene y seguridad?
Si diariamente utilizamos equipo seguridad personal e higiene
3. ¿la tecnología se utiliza correctamente?
Si, solo para lo destinado
4. ¿existen manuales operativos?
Si se cuenta conestos manuales
5. ¿cree que el proceso de producción se lleva acabo de acuerdo a los manuales?
Pues tratamos de realizarlo de acuerdo a lo establecido en los manuales ya que nos basamos en ellos
6. ¿cuenta con las instalaciones adecuadas para la transformación de su producto?
Si las instalaciones y el equipo
7. ¿la materia prima que se utiliza es la más adecuada?
Si es la necesaria y...