Cuestionario de control interno

I
GENERALIDADES
Respuesta y/o Comentarios
1.- Nombre de la empresa

ORSAY SOLDADURAS, S.A. DE C.V.
2.- Señale el período del ejercicio 2009


3.- Domicilio fiscal

Eje 132 Num. 120
4.- Teléfono de la planta y/o oficinas
824-00-03
5.- Actividad preponderante Compra, venta, maquila, importación, exportación, distribución y comercio en general de todo tipo deproductos y equipos en especial de soldaduras de estaño, plomo y derivados, asi como de las materias primas relacionadas con dichos productos; así como establecer centros comerciales propios o concesionarios para la venta de todos aquellos productos permitidos por la ley.
6.- Dirección a cargo de: un consejo de administración o de un administrador único
Consejo de administración

7.- Nombre del(los) representante(s) legal(es) José Luis González y González
8.- Nombre, puesto y antiguedad de los principales funcionarios

José Luis González y González
Gerente

Gianfranco Pizzuto Villalobos
Director

Carlos Mata Macias
Contador de Impuestos

Alejandra Zapata
Contador General

9.- Nombre y puesto específico de a quien deberemos dirigirnos durante nuestra intervenciónAlejandra Zapata
10.- Número de:
RFC OSO-980323-B38
IMSS E39-52919-10-6
Cámara correspondiente
11.- Número promedio de:
Obreros 70
Empleados 40
Total 110
12.- ¿El personal se encuentra sindicalizado? NO
13.- ¿Se cuenta con un contrato colectivo de trabajo? (obtener copia) N/A
14.- ¡Periodicidad de revisión del contrato colectivo? N/A
15.- Fecha de la última revisión N/A16.- Señale los nombres de los principales accionistas.

Luis Euleterio Pizzuto Villalobos
Gianfranco Pizzuto Villalobos
17.- Indique créditos bancarios o de cualquier otra índole, importantes, que se hayan obtenido durante el ultimo año, precisando la institución correspondiente
(obtener copia) NO


18.- ¿Se tienen gravámenes sobre los bienes de la empresa? NO
19.- ¿A favor dequién? N/A
20.- ¿Garantizando que? N/A
21.- Comentar problemas especiales importantes que la empresa haya tenido durante el último año tales como huelgas, situaciones críticas por falta de crédito o mercado, revisiones efectuadas por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, IMSS, estado actual,(obtener copia de las actas respectivas y la información complementaria) Problemas con el pagode los impuestos
22.- Señale como se integra la empresa en cuanto a matriz, sucursales, bodegas, representaciones, indicando lugares de su localización. La matriz esta ubicada en Eje 132 num. 120 Zona Industrial, S.L.P.
23.- ¿Se tienen definidas las atribuciones de mando y responsabilidades y se cuenta con organigrama, manuales, instructivos, etc.? (obtener copia) SI
24.- ¿Se cuenta con unsistema de autorización y procedimiento de registro que garantice un control razonable del activo, el pasivo, los ingresos y los desembolsos, así como un sistema de información adecuado y oportuno? SI
25.- ¿Se tienen auditores internos o funcionarios que revisen la observancia de los procedimientos y políticas; funcionarios independientes de quienes deban aplicar dichos procedimientos? Auditoresde Calidad
26.- Señale el horario y turnos que tenga implantados la empresa para todas las clases de departamentos y personal. 9:00-14:30 a 16:00-18:30
27.- ¿Existe alguna política con respecto a los seguros que deben existir, la cobertura y características de los mismos? Seguros de Vida
Seguros de Automóvil
Seguros de Gastos Médicos
28.- ¿Se revisan periódicamente por funcionario adecuadolos montos, coberturas y características de los seguros que se tienen contratados? Se renuevan cada año
29.- ¿Se tiene establecido y contratado algún plan de prestaciones? NO
30.- ¿Que incluye ese plan? (obtener copia) N/A





II
CONTABILIDAD
N/A
1.- Compruebe que los siguientes libros o registros de contabilidad se mantienen en uso. Señale la fecha a que se...