cuestionario de control interno

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO
ENTIDAD: AMERICAN TRAVELLING CIA. LTDA. COMPONENTE: Ambiente de control
FECHA: Abril 24 de 2015 RESPONSABLE: Ramón AndrésPinargote
N°
PREGUNTAS
RESPUESTAS
COMENTARIOS


SI
NO
N/A

1

¿La dirección de la organización muestra interés por la integridad y valores éticos de los empleados?
X



2

¿Existe un Código de Éticaaprobado por las instancias correspondientes de la Entidad?
X



3
¿El Código de Ética ha sido difundido mediante talleres o reuniones para explicar su contenido?
X



4
¿La dirección predica con elejemplo sobre el comportamiento ético pretendido?
X



5
¿La entidad realiza inducción a los nuevos empleados sobre custiones éticas?
X



6
¿La entidad ha exigido la aceptación formal del Código deÉtica por parte de todos los empleados sin distinción de jerarquías?

X


7
¿Existe presión para cumplir con objetivos de gestión poco realistas?

X


8
¿La dirección ha propiciado la creación de unComité de Ética para vigilar, difundir y tratar las cuestiones relacionados con la Ética?
X



9
¿Se conocen hechos de abuso de autoridad por parte de los ejecutivos que afecten la dignidad de losfuncionarios?

X


10
¿Los empleados responden adecuadamente a la integridad y valores éticos propiciados por la entidad?
X



11
¿Se investigan y documentan las posibles violaciones a la ÉticaFuncionaria?
X



12
¿El código de ética considera los conflictos de intereses?
X



13
¿El personal conoce las consecuencias por vulneraciones al Código de Ética?
X



14
¿Existen mecanismos divulgados en laentidad para la protección del denunciante sobre el conocimiento de posibles violaciones de otros funcionarios independientemente de la jerarquía involucrada?
X



15
¿Existe conocimiento de actosfraudulentos o contrarios a la Ética que involucren a los empleados que ejecutan las operaciones?

X


16
¿Se sancionan los comportamientos contrarios a la Ética?
X



17
¿Se comunican al interior de la...