Cuestionario general de auditoria a una entidad financiera

¿Considera que el Departamento de Sistemas de evaluación brinda resultados esperados?, Si ( ) No ( ), ¿Por que?
¿Cómo considera usted, en general, el servicio proporcionado por el Departamento deSistemas de Información?
Deficiente ( )
Aceptable ( )
Satisfactorio ( )
Excelente ( )
¿Por que?
¿Cubre sus necesidades el sistema que se utiliza en el departamento que almacena la información?No las cubre ( )
Parcialmente ( )
La mayor parte ( )
Todas ( )
¿Por que?
¿Hay disponibilidad del departamento de sistemas para sus requerimientos?
Generalmente no existe ( )
Hay ocasionalmente ()
Regularmente ( )
Siempre ( )
¿Por que?
¿Son entregados con puntualidad los trabajos de un área a otra?
Nunca ( )
Rara vez ( )
Ocasionalmente ( )
Generalmente ( )
Siempre ( )
¿Por que?¿Que piensa de la presentación que brindan los trabajadores solicitados al departamento de información y evaluación?
Deficiente ( )
Aceptable ( )
Satisfactorio ( )
Excelente ( )
¿Por que?
8. ¿Quepiensa de la seguridad que existe en el manejo de la información proporcionada que abarca el sistema que utilizan los trabajadores?
Nula ( ), Riesgosa ( ), Satisfactoria ( ), Excelente ( ), Lodesconoce ( )
¿Por que?

¿Existen fallas de exactitud en los procesos de recolección de información? ¿Cuáles?
¿Que sugerencias daría para eliminar el ambiente desfavorable que percibe en su área detrabajo y que no permite una gestión eficiente?
¿La entidad bancaria cuenta con un manual de organización, reglamento de funciones que permita elaborar correctamente una evaluación crediticia?
SI ( ) NO( ),
¿Es claro y objetivo el manual del usuario?
SI ( ) NO ( )
¿Que opinión tiene el manual de procedimientos, ayuda a su gestión interna?
¿Quién interviene en su departamento para el diseño desistemas idóneos en la recolección de información?
¿Que sistemas desearía que se incluyeran?
¿Existen controles internos en el área de captación de datos que no permita su manipulación indebida?...