Cuestionario Gobierno Banorte2007

CUESTIONARIO SOBRE GOBIERNO CORPORATIVO DE BANCO MERCANTIL
DEL NORTE, S.A., INSTITUCION DE BANCA MULTIPLE, GRUPO FINANCIERO
BANORTE.

CONSEJO DE ADMINISTRACION

i)

Sobre las Funciones del Consejo de Administración

El Consejo de Administración tiene un carácter preponderantemente ejecutivo, en cuanto le corresponde
normalmente ejecutar los acuerdos adoptados por las asambleas generales; asimismoes el órgano
administrativo que participa activamente en la revisión y en su caso, autorización de la función administrativa
realizada por las diferentes áreas y órganos intermedios de la Institución.
Las principales funciones asignadas al Consejo de Administración es la representación de la Sociedad,
contando con las facultades más amplias para realizar todas las operaciones necesarias para elcumplimiento
de su objeto social.
ii)

Sobre la Estructura del Consejo de Administración

El Consejo de Administración se compone de 14 miembros propietarios y 14 suplentes y se reúne por lo
menos 4 veces al año.
Banorte cuenta, entre otros, con el Comité de Políticas de Riesgo, con el Comité de Auditoria y con el Comité
de Asignaciones, los cuales informan al Consejo de sus actividades en cadasesión ordinaria.
El Comité de Políticas de Riesgo tiene las siguientes funciones y facultades:
1.- Proponer para aprobación del Consejo de Administración.
1.1.- Los objetivos, lineamientos y políticas para la administración integral de riesgo.
1.2.- Los límites de exposición al riesgo.
1.3.- La estrategia de asignación de recursos.
2.- Aprobar
2.1.- La metodología para dar seguimiento a losdistintos tipos de riesgo.
2.2.- Los modelos, parámetros y escenarios para medir y controlar riesgos.
2.3.- La realización de nuevas operaciones que conlleven riesgo.
3.- Designar al responsable de la Unidad para la Administración Integral de Riesgos.
4.- Informar al Consejo sobre:
4.1.- La exposición al riesgo y posibles efectos negativos.
4.2.- Las medidas correctivas atendiendo resultados deauditoria.
5.-

Crear subcomités que apoyen su función.

El Comité de Auditoría apoya al Consejo de Administración en la definición, actualización, verificación y
evaluación del Sistema de Control Interno, y da seguimiento a las funciones de auditoría interna, externa y la
contraloría interna, manteniendo informado al Consejo respecto del desempeño de las mencionadas
actividades. Asimismo, supervisa que lainformación financiera y contable que llegue al Consejo, a los
accionistas y al público en general sea íntegra, confiable y oportuna, y que se formule de conformidad con los
lineamientos y disposiciones a los que está sujeta la Institución.
Las principales funciones del Comité de Auditoría son las siguientes:
1.

Dar su opinión al Consejo de Administración para que éste apruebe los asuntossiguientes:
1) El Sistema de Control Interno (SCI) que la Institución requiera para su adecuado funcionamiento. El
SCI tiene como propósitos:
a) Procurar que los mecanismos de operación sean acordes con las estrategias y fines la
Institución.
b) Delimitar las funciones y responsabilidades de sus órganos sociales

c)

2)
3)
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2.

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5.
6.
7.

Contar con información financiera, económica,contable, jurídica y administrativa que sea
completa, correcta, precisa, íntegra, confiable y oportuna para la toma de decisiones.
d) Coadyuvar permanentemente a la observancia de la normatividad aplicable.
Las políticas contables de la Institución, ajustándose a los principios de contabilidad reconocidos por
la CNBV.
La designación del auditor externo de la Institución, y los servicios adicionales ala dictaminación de
estados financieros que en su caso deberán prestar.
La designación del auditor interno de la Institución.
El Estatuto y las normas que regirán el funcionamiento del Comité de Auditoría, enviándose
posteriormente a la CNBV para su conocimiento.
La totalidad de los asuntos en materia de control interno que de acuerdo a las disposiciones de la
CNBV deban ser autorizados por el...