Cuestionario Ped

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO SOBRE PROCESAMIENTO ELECTRONICO DE DATOS

NOMBRE DE LA EMPRESA AUDITADA:



Nombre del Auditor:

Nombre del Funcionario entrevistado:

Puesto del Funcionario entrevistado:

Fecha de la entrevista:


|Requerimiento de Auditoria |SI |NO |Prueba de Cumplimiento |
|Existe y funcionaadecuadamente un Comité de trabajo que se encargue de | | | |
|definir el rumbo de la empresa en materia Informática? | | | |
|Existe y se plasma en documento formal, un plan estratégico o plan | | | |
|maestro en donde sedefina claramente la visión a largo plazo con | | | |
|respecto a la función informática? | | | |
|El plan maestro cubre al menos un período de tres años? | | | |
|Se cuenta con planestácticos o planes anuales estrechamente ligados o | | | |
|vinculados al plan estratégico, que incluyan un alto nivel de detalle en| | | |
|cuanto a actividades, duración y los costos estimados para la | | | |
|realización de proyectosinformáticos en la empresa? | | | |
|Se cuenta con planes de capacitación tanto para los usuarios como para | | | |
|el personal del área informática, para mantener un nivel de conocimiento| | | |
|acorde con la tecnología existente enel mercado y con las exigencias | | | |
|del negocio? | | | |
|Se cuenta con adecuados planes de adquisición de Hardware y de Software,| | | |
|con la calendarización precisa sobre elmomento necesario para la | | | |
|adquisición de cada componente? | | | |
|Se cuenta con adecuados planes de conversión en materia de cambio de | | | |
|computadores?| | | |
|Se cuenta con adecuados planes de conversión en materia de cambio de | | | |
|versión de un Software propio del computador? | | | |
|Se cuenta con adecuados planes de conversión enmateria de cambios de | | | |
|versiones de aplicaciones específicas? | | | |
|Existen adecuados planes de continuidad concebidas con una clara | | | |
|concepción del impacto que tendría para la empresa lapérdida del | | | |
|servicio que brinda cada aplicación específica? | | | |
|Se encuentran claramente definidas las responsabilidades entre los | | | |
|funcionarios de la empresa que deberán asegurarse que...