Cuestionario

CUESTIONARIO DE CONTROL INTERNO AREA DE SISTEMAS

PREGUNTAS SI NO N/A
ASPECTOS RELACIONADOS AL ÁREA DE SISTEMAS
1. Existe un área de sistemas en la Caja?
2. Rinde cuentas de su gestión?
3. Existe un Jefe para esta área?
4. Está identificada esta área dentro del organigrama de la Caja?
5. Se tiene un organigrama específico del área?
6. Hay un manual de funciones aplicables a dicha área?7. Están determinadas las funciones de cada integrante del área de sistemas?
8. Cada empleado del área de sistemas sabe ante quien tiene que rendir cuentas de su labor?
9. El Director y otros funcionarios de nivel superior pueden dar ordenes directas a cualquier empleado del área de sistemas?
10. Cada empleado del área de sistemas es especialista en aspectos distintos de programación?
11.Existe un comité de compras para la adquisición de elementos informáticos?
ASPECTOS RELACIONADOS AL HARDWARE
1. En alguna ocasión se ha extraviado algún equipo propiedad de la Caja?
2. En alguna ocasión se ha extraviado algún periférico de un equipo?
3. El auxiliar de seguridad revisa que los empleados no lleven artículos que no son de su propiedad?
4. En alguna ocasión le han quemado discoso le han guardado información en memorias o en los equipos de la Caja?
5. Cada componente de la computadora y periféricos tiene la numeración respectiva del inventario?
ASPECTO RELACIONADO AL SOFTWARE
1. Se utilizan programas como el office u otros programas para los que la Caja haya comprado las licencias respectivas?
2. Los empleados pueden utilizar los equipos de la Caja para elaborartrabajos de índole personal?
3. Hay una persona designada como responsable de resguardar el software adquirido por la Caja?
4. El software adquirido por la entidad le facilita su trabajo?
5. Se cuenta con programas especializados en la detección y limpieza de virus informáticos?
6. La plataforma es única para los programas que maneja la Caja?
ASPECTOS RELACIONADOS CON LA ESTRUCTURA ORGANICA1. Los niveles jerárquicos establecidos son necesarios y suficientes para el desarrollo de las actividades del área?
2. Los puestos actuales son adecuados a las necesidades que tiene el área para llevar a cabo sus funciones?
3. El número de empleados que trabaja actualmente es adecuado para cumplir con las funciones encomendadas?
4. Se encuentra definida adecuadamente la línea de autoridad?ASPECTOS RELACIONADOS CON LAS FUNCIONES
1. Se han establecido funciones del área?
2. Están documentadas las funciones?
3. Se dan a conocer estas funciones?
4. Participó el área en su formulación?
5. Quien las autorizó o aprobó?
6. Las funciones están encaminadas a la consecución de los objetivos de la Caja?
7. Son adecuadas a la realidad las funciones?
8. Están adecuadas a las cargasde trabajo?
9. Existen conflictos por las cargas de trabajo desequilibradas?
10. Están delimitadas la funciones?
11. Las actividades que realizan están acordes a las funciones que tienen asignadas?
12. Las actividades que realizan actualmente cumplen en su totalidad con las funciones conferidas?
13. Para cumplir con sus funciones requiere de apoyos de otras áreas?
14. Existe duplicidad defunciones en la misma área?
15. Permite la duplicidad que se de el control interno?
ASPECTOS RELACIONADOS CON LOS OBJETIVOS
1. Se han establecido objetivos para el área?
2. Participo el área en su establecimiento?
3. Se realiza un plan anual de trabajo en el área?
4. Se han definido por escrito los objetivos del área?
5. Se han dado a conocer los objetivos?
6. Abarcan los objetivos toda laoperación del área?
7. Los objetivos son claros y precisos?
8. Existen mecanismos para conocer el grado de cumplimiento de los objetivos?
9. Se elabora algún reporte sobre el grado de avance en el cumplimiento de los objetivos?
10. Se revisan continuamente los objetivos?
ASPECTOS RELACIONADOS CON LA EVALUACION DE LOS RECURSOS HUMANOS
1. Es suficiente el número de personal para el...