CUMPLIMIENTO NORMATIVO
Páginas: 3 (555 palabras)
Publicado: 9 de junio de 2013
Bueno, me pediste un poco de orientacion respecto al tema de OCN, te paso a detallar como nace el tema y lo que hemos hecho aquí en el Banco
Todo nace de la Resolución SBS N° 8754 - 2011, queordena que se incorpore la función de cumplimiento normativo dentro de la GIR (gestión Integral de Riesgos), cuya finalidad es velar por el adecuado cumplimiento de la normativa que le sea aplicable ala empresa, tanto interna como externa.
Asimismo, indica la norma que es obligación de las empresas reguladas el nombramiento de un Oficial de Cumplimiento Normativo, el cual, debe ser nombradopor Directorio, tener rango de Gerente y debe ser independiente respecto de las actividades de las unidades de negocios y contar con conocimientos sólidos de la normativa aplicable a la empresa así comode su impacto en las operaciones de ésta.
En cuanto a como se hace la labor, en realidad, la norma no explica o no regula esta parte, es generica, así que en el Banco, lo primero que hicimosfueron los proceidmiento, detallados en la Directiva BN - DIR - 170 - 01 Gestión del Cumplimiento Normativo (adjunta)
A modo de resumen, detallo los pasos que se siguen en el proceso actual;
1.identificación de normas, la idea es que se deben considerar a todos los organos reguladores, en este caso de la AFP, revisar El Peruano y obvio algun sistema de alertas de normativas, en el caso de laAFP, se tendría que hacer un barrido para ver las normas externas a las que están expuestos
2. Inventario de obligaciones, una vez que tienes las normas inventariadas, lo que se debe hacer esobtener las obligaciones directas, (ejemplo, la resolución SBS N° 8181 - 2012 es la norma, pero una de las obligacones es envio obligatorio de estados de cuenta a los clientes), aquí si el trabajo es decampo, se debe validar en que area debe considerarse la responsabilidad del cumplimiento de las obligaciones
3. Medicion de impacto, igual, es trabajo de campo, se debe evidenciar si la...
Todo nace de la Resolución SBS N° 8754 - 2011, queordena que se incorpore la función de cumplimiento normativo dentro de la GIR (gestión Integral de Riesgos), cuya finalidad es velar por el adecuado cumplimiento de la normativa que le sea aplicable ala empresa, tanto interna como externa.
Asimismo, indica la norma que es obligación de las empresas reguladas el nombramiento de un Oficial de Cumplimiento Normativo, el cual, debe ser nombradopor Directorio, tener rango de Gerente y debe ser independiente respecto de las actividades de las unidades de negocios y contar con conocimientos sólidos de la normativa aplicable a la empresa así comode su impacto en las operaciones de ésta.
En cuanto a como se hace la labor, en realidad, la norma no explica o no regula esta parte, es generica, así que en el Banco, lo primero que hicimosfueron los proceidmiento, detallados en la Directiva BN - DIR - 170 - 01 Gestión del Cumplimiento Normativo (adjunta)
A modo de resumen, detallo los pasos que se siguen en el proceso actual;
1.identificación de normas, la idea es que se deben considerar a todos los organos reguladores, en este caso de la AFP, revisar El Peruano y obvio algun sistema de alertas de normativas, en el caso de laAFP, se tendría que hacer un barrido para ver las normas externas a las que están expuestos
2. Inventario de obligaciones, una vez que tienes las normas inventariadas, lo que se debe hacer esobtener las obligaciones directas, (ejemplo, la resolución SBS N° 8181 - 2012 es la norma, pero una de las obligacones es envio obligatorio de estados de cuenta a los clientes), aquí si el trabajo es decampo, se debe validar en que area debe considerarse la responsabilidad del cumplimiento de las obligaciones
3. Medicion de impacto, igual, es trabajo de campo, se debe evidenciar si la...
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