Custionario De Auditoria Informatica

CUESTIONARIO PARA REALIZAR UNA AUDITORÍA INFORMÁTICA.
DEFINICION.- Los principales objetivos que constituyen a la auditoría Informática son la correcta planeación del Área de Sistemas, el control de la función informática, el análisis de la eficiencia de los Sistemas Informáticos que comporta, la verificación del cumplimiento de la Normativa general de la empresa en este ámbito y la revisión dela eficaz gestión de los recursos materiales y humanos informáticos. A continuación se muestra una recopilación de algunos cuestionarios que pueden ser aplicados en la Auditoría Informática.
CUESTIONARIO DE AUDITORÍA CORRESPONDIENTE A LA SEGURIDAD FÍSICA.
Este cuestionario verifica la seguridad física de las instalaciones que utiliza el área de sistemas, ya que de esto depende la continuidad delos servicios que presta el área a la organización, en cuanto a necesidades de información. Teniendo el siguiente cuestionario: Tomando en cuenta lo anterior se elaboro el siguiente cuestionario:
1. ¿Se han adoptado medidas de seguridad en el departamento de sistemas de información?
SI ( ) NO ( )
2. ¿Existen una persona responsable de la seguridad?
SI ( ) NO ( )
3. ¿Se ha dividido laresponsabilidad para tener un mejor control de la seguridad?
SI ( ) NO ( )
4. ¿Existe personal de vigilancia en la institución?
SI ( ) NO ( )
5. ¿La vigilancia se contrata?
a) Directamente ( )
b) Por medio de empresas que venden ese servicio ( )
6. ¿Existe una clara definición de funciones entre los puestos clave?
SI ( ) NO ( )
7. ¿Se investiga a los vigilantes cuando son contratadosdirectamente?
SI ( ) NO ( )
8. ¿Se controla el trabajo fuera de horario?
SI ( ) NO ( )
9. ¿Se registran las acciones de los operadores para evitar que realicen algunas pruebas que puedan dañar los sistemas?
SI ( ) NO ( )
10. ¿Existe vigilancia en el departamento de cómputo las 24 horas?
SI ( ) NO ( )
11. ¿Existe vigilancia a la entrada del departamento de cómputo las 24horas?
a) ¿Vigilante? ( )b) ¿Recepcionista? ( )
c) ¿Tarjeta de control de acceso? ( )
d) ¿Nadie? ( )
12. ¿Se permite el acceso a los archivos y programas a los programadores, analistas y operadores?
SI ( ) NO ( )
13. Se ha instruido a estas personas sobre que medidas tomar en caso de que alguien pretenda entrar sin autorización?
SI ( ) NO ( )
14. El edificio donde se encuentra la computadora esta situado a salvo de:a) ¿Inundación? ( )
b) ¿Terremoto? ( )
c) ¿Fuego? ( )
d) ¿Sabotaje? ( )
15. El centro de cómputo tiene salida al exterior al exterior?
SI ( ) NO ( )
16. Describa brevemente la construcción del centro de cómputo, de preferencia proporcionando planos y material con que construido y equipo (muebles, sillas etc.) dentro del centro.
17. ¿Existe control en el acceso a este cuarto?
a) ¿Poridentificación personal? ( )
b) ¿Por tarjeta magnética? ( )
c) ¿por claves verbales? ( )
d) ¿Otras? ( )
18. ¿Son controladas las visitas y demostraciones en el centro de cómputo?
SI ( ) NO ( )
19. ¿Se registra el acceso al departamento de cómputo de personas ajenas ala dirección de informática?
SI ( ) NO ( )
20. ¿Se vigilan la moral y comportamiento del personal de la dirección de informáticacon el fin de mantener una buena imagen y evitar un posible fraude?
SI ( ) NO ( )
21. ¿Existe alarma para
a) ¿Detectar fuego (calor o humo) en forma automática? ( )
b) ¿Avisar en forma manual la presencia del fuego? ( )
c) ¿Detectar una fuga de agua? ( )
d) ¿Detectar magnéticos? ( )
e) No existe ( )
22. ¿Estas alarmas están
a) En el departamento de cómputo? ( )
b) En el cuarto frió? ( )23. ¿Existe alarma para detectar condiciones anormales del ambiente?
a) En el departamento de cómputo? ( )
b) En el cuarto frió? ( )
c) En otros lados ( )
24. ¿La alarma es perfectamente audible?
SI ( ) NO ( )
25.¿Esta alarma también está conectada
a) Al puesto de guardias? ( )
b) A la estación de Bomberos? ( )
c) A ningún otro lado? ( )
Otro_________________________________________...