DEBILIDADES DEL CONTROL INTERNO LA ESPERANZA

CASO NO. 1
DEBILIDADES DE CONTROL INTERNO (EVALUACION DE RIESGOS)





















EMPRESA" LA ESPERANZA".














AREAS O ASPECTOS
RIESGOS DIRECTOSCONTEXTO DE LOS RIESGOS
MEDIDAS DE PROBABILIDAD
MEDIDAS DE IMPACTOS
TRATAMIENTOS DE LOS
ORDEN DE PRIORIDAD
A EVALUAR
 
 
 
 
 
 
 
 
 
RIESGOS
DE TRATAMIENTO
 
R. INHERENTES:
C.Extrategico: cuando no se cuenta con
 
 
1 (Insignificante) es insignificante
porque a pesar de ser un riesgo
puede ser reparado tomando
las medidas necesarias

 
 
 
 
 
a) Falta deEstructuración
una estructura organizacional todos
 
 

 
 

 
 
organizacional en la
quieren ser jefes y esto entorpece
C: (Posible) puede pasar en

 
 

 
 
entidad de ventasel funcionamiento de la empresa.
algun momento pero no

 
 

 
 
 
 
 
 
 
siempre esto sucede por falta

 
 

 
 
b) Falta de Asignación
C. Organizacional: en cuanto a la
deorganización y comunica-.

 
 

 
 
de funciones del Dpto.
asignacion de funciones esta es necesaria
ción entre los altos mandos.

 
 

 
 
de Ventas locales y
ya que limita a cadapersona de acuerdo
 
 

 
 

 
 
Regionales.
 
a su conocimiento con las tareas que
 
 

 
 

 
 
 
 
tienen que cumplir.
 
 
 

 
 

 
A) MERCADO GEOGRAFICO
RIESGOS DECONTROL:
C. Organizacional: El crecimiento
 
 
 
 
 
 

 
(VENTAS LOCALES Y
a) Crecimiento acelerado
acelerado de la entidad podria limitar sus
D: (Improbable) Pudo ocurrir
2 (menor): 
 

 
REGIONALES)
de la entidad en ventas,
capacidades, afectando la productividad
en un momento que no se
es una accion interna que
 
 

 
 
personal y expansion
y elposicionamiento en el mercado
tuvo previsto, debido al
se puede controlar con una
 
 

 
 
de mercado.
 
cuando este se hace de una manera
crecimiento de sus clientes y
mejor control de los
 
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