Derecho Bancario

INSTITUTO TECNOLÓGICO Y DE ESTUDIOS SUPERIORES RENÉ DESCARTES

PRESENTA:

PEREZ SOTO CRISTINA

MAT.

LICENCIATURA EN DERECHO

DERECHO BURSÁTIL Y BANCARIO

DÉCIMO CUATRIMESTRE

COATZACOALCOS, VER A 15 DE NOVIEMBRE DEL 2012

INDICE
INTRODUCCIÓN 5
1. NOCIONES GENERALES DEL DERECHO BANCARIO 6
1.1 CONCEPTO DE DERECHO BANCARIO. 6
1.2. FUNCIÓN BANCARIA. 6
2. EL SISTEMA BANCARIODEL SISTEMA FINANCIERO MEXICANO 6
2.1. CONCEPTO DEL SISTEMA FINANCIERO 6
2.2. MARCO LEGAL DEL SISTEMA FINANCIERO Y DEL SECTOR BANCARIO 7
2.2.1. CONSTITUCIÓN POLITICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS 7
2.2.2. LEY DE INSTITUCIONES DE CRÉDITO 8
2.2.3. LEY REGLAMENTARIA DEL SERVICIO PÚBLICO DE BANCA Y CREDITO 8
2.2.4. LEY GENERAL DE ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DE CRÉDITO 112.2.5. LEY ORGÁNICA DEL BANCO DE MÉXICO 12
2.2.6. LEYES ORGANICAS DE LOS BANCOS EN DESARROLLO. 13
2.2.7. LEY ORGÁNICA DE LA NACIONAL FINANCIERA 13
2.2.8. LEY PARA REGULAR LAS AGRUPACIONES FINANCIERAS. 14
2.2.9. LEY DEL MERCADO DE VALORES 14
2.2.10. LEY DE SOCIEDADES DE INVERSIÓN. 15
2.2.11. REGLAMENTO INTERIOR DE LA BOLSA MEXICANA DE VALORES 15
2.2.12. LEY GENERAL DE INSTITUCIONES DESEGUROS. 16
3. INSTITUCIONES DE CRÉDITO BANCARIAS Y FILIALES 17
3.1. BANCA MÚLTIPLE Y COMERCIAL 17
3.2. BANCA DE DESARROLLO Y FIDEICOMISOS DE FOMENTO. 17
3.3. EMPRESAS FILIALES DE LOS BANCOS MÚLTIPLES Y COMISIONISTAS QUE LOS AUXILIAN EN SUS OPERACIONES 18
4. OPERACIONES DE LA BANCA MÚLTIPLE O COMERCIAL. 19
4.1. OPERACIONES BANCARIAS PASIVAS. 19
4.2. OPERACIONES BANCARIAS ACTIVAS 194.3. OPERACIONES BANCARIAS NEUTRALES 20
5. ORGANIZACIONES Y ACTIVIDADES AUXILIARES DEL CRÉDITO 21
5.1. ALMACENES GENERALES DE DEPÓSITO. 21
5.2. ARRENDADORAS FINANCIERAS. 21
5.3. EMPRESAS DE FACTORAJE FINANCIERA. 22
5.4. UNIONES DE CRÉDITO 23
5.5. SOCIEDADES DE AHORRO Y PRÉSTAMO. 24
5.6. CASAS DE CAMBIO. 24
6. CONTROL ESTATAL DE LA BANCA. 26
6.1. INSTITUCIONES ENCARGADAS DE LAVIGILANCIA BANCARIA Y FINANCIERA. 26
6.2. REGULACIÓN PREVENTIVA DE LA BANCA 28
6.3. SUPERVISIÓN BANCARIA. 29
6.4. PROTECCIÓN DE LOS INTERESES DEL PÚBLICO. 29
6.5. LEY DE PROTECCIÓN Y DEFENSA AL USUARIO DEL SERVICIO FINANCIERO. 31
7. GRUPOS FINANCIEROS. 31
7.1. CONCEPTO Y NATURALEZA JURÍDICA. 31
7.2. DIVERSOS TIPOS DE GRUPOS FINANCIEROS 32
7.3. CONSTITUCIÓN Y ORGANIZACIÓN DE LOSGRUPOS FINANCIEROS A PARTIR DE UNA CONTROLADORA. 32
7.4. INSPECCIÓN Y VIGILANCIA DE LOS GRUPOS FINANCIEROS HACIA SU INTEGRACIÓN COMO UN BANCO UNIVERSAL. 34
8. LA BANCA EN EL ÁMBITO INTERNACIONAL. 34
8.1. INSTITUCIONES DE BANCA INTERNACIONAL 34
8.2. OPERACIONES BANCARIAS INTERNACIONALES. 37
9. DERECHO BURSÁTIL. 38
9.1. CONCEPTO 38
9.2. NATURALEZA JURÍDICA. 38
9.3. OBJETO Y SUJETOS DEREGULACIÓN BURSÁTIL 39
9.4. SUPERVISION BURSATIL EN MEXICO. 39
10. OPERACIONES BURSÁTILES. 40
10.1. MERCANTILIDAD DE LAS OPERACIONES BURSÁTILES. 40
10.2. LA ORDEN DE LA BOLSA Y UNIDAD DE TRANSACCIÓN (LOTES Y PICOS) 41
10.3. SISTEMAS DE CONTRATACIÓN (CONTRATTO DE INTERMEDIACIÓN BURSÁTIL) 42
10.4. OPERACIONES EN CUANTO A SU FORMA DE LIQUIDACIÓN. 43
10.5. OPERACIONES EN CUANTO A SU FORMADE CONCERTACIÓN 44
10.6. OPERACIONES A FUTURO. 46
10.7. OPERACIONES DE ARBITRAJE. 46
10.8. INTERNACIONALIZACIÓN DE LAS OPERACIONES BURSÁTILES 47
11. INSTITUCIONES DE SOPORTE AL MERCADO DE VALORES. 47
11.1. BOLSA MEXICANA DE VALORES 47
11.2. SOCIEDADES PARA EL DEPÓSITO DE VALORES 50
11.3. INSTITUCIONES CALIFICADORAS DE VALORES. 52
CONCLUSIÓN 54
BIBLIOGRAFIA. 55

INTRODUCCIÓNDerecho Bancario y Bursátil   es el conjunto de normas jurídicas reguladoras de las relaciones entre particulares y entre las autoridades reguladoras de las relaciones entre particulares y entre las autoridades, nacidas del ejercicio de la actividad crediticia y bancaria, o asimiladas a éstas y aquéllas, en cuanto a su disciplina jurídica y evolución judicial y administrativa.
Partiendo de la...