Derecho comercial

Institución privada que actúa en el mercado de capitales, y que opera por una concesión del Gobierno Federal. Su finalidad principal es la de auxiliar a la bolsa de valores en la compra y venta de diversos tipos de títulos mercantiles tales como bonos, valores, acciones, etc.

De las operaciones de intermediación
Artículo 112 Las casas de bolsa están obligadas a llevar los libros y registros,así como
proporcionar toda información que la Comisión y la bolsa determinen en sus respectivos reglamentos.
Artículo 113. En el desempeño de sus funciones, las casas de bolsa podrán recibir fondos y
valores de sus clientes y serán responsables frente a éstos, así como ante las instituciones en las que
opera y ante la Comisión, del fiel cumplimiento de lo convenido.
Artículo 114. Losdirectores, apoderados y dependientes de las casas de bolsa deben guardar
reserva sobre sus clientes y sobre las operaciones que éstos realicen, salvo las informaciones que sean
requeridas judicialmente, así como las que corresponden a la Comisión y a la bolsa de valores en los
términos referidos en las leyes sobre origen de fondos.
Artículo 115. Las casas de bolsa son responsables de laidentidad y capacidad de sus clientes,
de la autenticidad e integridad de los valores que negocien, de la inscripción de su último titular en los
registros del emisor cuando esto sea necesario, así como de la continuidad de los endosos y de la
autenticidad del último de éstos, cuando proceda.
Artículo 116. Las casas de bolsa deberán cumplir y mantener los márgenes de endeudamiento,
decolocaciones y otras condiciones de liquidez y solvencia patrimonial que la Comisión establezca
mediante normas de aplicación general que dictará especialmente en relación a la naturaleza de las
operaciones, su cuantía, el tipo de instrumentos que se negocien.
Artículo 117. Las casas de bolsa quedarán solidariamente obligadas a pagar el precio de la
compra o a hacer entrega de los valores vendidos.Las mismas no podrán compensar las sumas que
recibieran para comprar valores, ni el monto que se les entregue por los valores vendidos, con los
montos que les sean adeudados por sus clientes.
Artículo 118. Las comisiones que cobren las casas de bolsa serán fijadas libremente por ellas,
dentro de las limitaciones establecidas en esta ley.
Artículo 119. No pueden actuar en una operación deremate dos o más representantes de una
misma casa de bolsa.

De la autorización y del inicio de operaciones

(11) Artículo 1 Bis.- Las personas que pretendan obtener la autorización para organizarse y operar como casas de bolsa, deberán presentar, en relación con lo previsto en el artículo 115 de dicho ordenamiento legal, la documentación siguiente:

(11) I. La solicitud, en formato libre,suscrita por las personas que habrán de participar como accionistas de la casa de bolsa o por sus representantes legales, en cuyo caso deberán adjuntar los documentos que acrediten su personalidad, debiendo designar un representante común y señalar domicilio para oír y recibir notificaciones.

(11) II. El proyecto de estatutos sociales de la casa de bolsa, el cual, en adición a lo previsto en elartículo 115, fracción I de la Ley, deberá señalar:

(18) a) Expresa e individualmente en el objeto social, las actividades y servicios que pretenda realizar en relación con el artículo 171 de la Ley, los cuales preponderantemente deberán corresponder a las actividades de intermediación con valores conforme a lo dispuesto en el artículo 2, fracción XV de dicho ordenamiento legal.

(11) b) Elmonto del capital social mínimo con el que contará la casa de bolsa.

(11) III. Respecto de los accionistas que pretendan suscribir el capital social de la casa de bolsa, en adición a lo previsto en el artículo 115, fracción II de la Ley, deberá proporcionarse la información siguiente:

(11) a) El formato contenido en el Anexo A de las presentes disposiciones debidamente requisitado y...