derecho penal economico

INTERNATIONAL CENTER OF ECONOMIC PENAL STUDIES
Asociación Académica Privada
SECRETARIA GENERAL PARA AMERICA LATINA
CONSEJO CONSULTIVO INTERNACIONAL

DERECHO PENAL ECONOMICO
CONCEPTO Y BIEN JURIDICO
Raúl Cervini (*)

I.

PLANTEOS INTRODUCTORIOS

1. Connotaciones y planteo de la exposición. Concepto y Bien Jurídico en el
Derecho Penal Económico son temas que estructural yfuncionalmente se
encuentran muy estrechamente vinculados. Como veremos más adelante, la
postura que se adopte sobre uno de ellos incidirá en el otro.
En teoría resulta factible formular un acercamiento “neutral” al bien jurídico
protegido, con un alcance geográfico e histórico universal, pues toda comunidad
política tiene un orden económico, y las normas de derecho penal económico
cumplen siempre lafunción similar de incriminar comportamiento que lo lesionan o
ponen en peligro. Pero cuando se toman en consideración los objetivos de política
criminal que se persiguen, los contenidos y alcances de las legislaciones difieren
sustancialmente y la posibilidad de lograr un cierto consenso sobre el objeto
material del Derecho Penal Económico o Socioeconómico se pierde con facilidad
(1). Estasdificultades trascienden al momento de concretar conceptualmente el
cerne de esas valoraciones positivas que se dan en una determinada relación
social conflictiva (2).
Este cuadro, de por sí complejo, se ha enrarecido bastante en los últimos tiempos.
Se pregunta: ¿qué pueden tener de común la sociedad clásica o moderna con la
llamada sociedad de riesgos? ¿qué pueden tener de común el clásicoDerecho
penal económico de la economía dirigista con el actual Derecho penal económico
promocional-funcionalista que se indica como indispensable panacea para el
*

Profesor de Derecho Penal en las Facultades de Derecho de la Universidad de la República y Universidad Católica del
Uruguay, Secretario General para América Latina del International Center of Economic Penal Studies.

1

Cfr.JESCHECK: “El derecho penal económico alemán”, Cuadernos de los Institutos, Universidad Nacional de
Córdoba, N° 74, Córdoba, 1963, p. 69 y ss..

2

MIR PUIG, S: “Derecho Penal. Parte General”, 4ta. edición, Tectoto SL, Barcelona, 1996, p. 133 y ss.

1

conflicto de la sociedad pos-industrial? La respuesta será sin duda compleja, pero
indudablemente, tratándose de Derecho Penal, el puntode necesario encuentro
debe estar en las garantías de los ciudadanos y en ese mínimo aceptable de
certeza-seguridad jurídica que exige un sistema democrático de gobierno.
Pensamos que será finalmente posible lograr un cierto entendimiento técnico
jurídico sobre el concepto y alcance del Derecho Penal socioeconómico, en la
medida en que se compartan esos valores.
Tomando nota de estasrealidades y a modo necesariamente introductoria,
comenzaremos por exponer algunos ejemplos típicos de las más importantes
vertientes conceptuales sobre el tema: la restrictiva, de cuño dogmático clásico, y
la corriente amplia, en cuya conformación han incidido también factores
pragmáticos y elaboraciones criminológicas. En capítulos posteriores abordaremos
algunos aspectos sobre el debate actual, asaber: la evolución y crisis del concepto
material (C. II), los problemas y cuestionamientos derivados de la interpretación
amplia del Derecho penal económico (C. III), el necesario referente estructural de
la objetividad jurídica tratada (C. IV) y unas reflexiones complementarias sobre el
bien jurídico (C. V), seguidas de unas breves reflexiones finales (C. VI). Todo ello,
advirtiendo desdeya sobre sus inevitables connotaciones ideológicas.

2. Concepto-Corriente Restrictiva.
Probablemente la más escueta y clara
definición del fin político criminal que persiguen las normas clásicas de derecho
penal económico en los países desarrollados de Occidente se debe a EBERHARD
SCHMIDT, y puede verse en la noción de delito económico dado en la mencionada
“Ley para la simplificación...