Derecho

CONINDUSTRIA
Caracas, 26 de junio de 2007 Foro: Seguridad en la Cadena Logística MARCO JURÍDICO Riesgo penal de las empresas, sus gerentes y empleados por causa de la Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada (LOCDO) y otras leyes especiales
Fernando M. Fernández fernando.fernandez@bakernet.com
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Enfoque y objetivos
• Enfoque de derecho penal empresarial: – Frente a delitos del crimenorganizado:
• Legitimación de capitales, financiamiento del terrorismo y delincuencia organizada en zona fronteriza

•

Preventivo de delitos de trascendencia internacional: 1. Identificar posibles riesgos y pasivos penales • Legitimación de capitales, financiamiento del terrorismo y otros delitos propios de la delincuencia organizada (corrupción, PEP’s) • Legitimación culposa de capitales: elrecurso humano 2. Evitar ataques del crimen organizado contra la empresa • Infiltración y/o abuso de los recursos privados 3. Evitar el error judicial y medidas cautelares y ©2004 Baker & McKenzie 2 sanciones

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Enfoque y objetivos
• Actuar con la debida diligencia y fiel cumplimiento • Sujetos obligados y NO obligados • El oficial decumplimiento, estructura y personal • Elaborar o actualizar manual contra legitimación de capitales • LOCDO, LOCTICSEP, Corrupción, CoPenal y otras • Código de Conducta empresarial • Global Compact de la ONU: CONINDUSTRIA

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Enfoque y objetivos …
• Defensa de la empresa:
– Frente a delincuentes organizados que usenrecursos de la empresa – Frente a investigaciones o imputaciones erróneas

•

Proactivo:
– – Participar en consultas de Reglamentos Actualizarse y capacitarse en prevención del delito organizado

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Objetivos del milenio: Global Compact

• Anticorrupción, • Derechos humanos, • Leyes ambientales y • Leyeslaborales
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Fuente legal
• Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada (LOCDO) – Vigente desde el 27-09-05
• Reimpresa el 26-10-05 (ERROR EN ORIGINALES)

– Cambió en 180° el alcance de legitimación de capitales que existía en la LOSEP (ley antidrogas derogada) – Derecho penal del enemigo : (G. Jakobs)
• Eliminaciónde derechos legales y penas draconianas • Legaliza las investigaciones encubiertas y secretas

– Criminaliza a personas jurídicas
• Excepto el Estado y sus empresas • Carece de sanciones y medidas cautelares que impidan las asociaciones ilegales propias de delincuencia organizada y terrorismo

– Delito transfronterizo
• Cooperación internacional

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Tratado ONU contra la Corrupción
• La ONU ha identificado que las economías nacionales se ven severamente afectadas por el morbo de la corrupción. Así, “los expertos en economía de todo el mundo convienen actualmente que la corrupción puede tener efectos devastadores sobre las economías que pasan por una situación difícil. • La corrupción vacía las arcasde los Estados, arruina el libre comercio y ahuyenta a los inversionistas. • El Banco Mundial estima que la corrupción puede reducir la tasa de crecimiento de un país entre 0.5 y 1 puntos porcentuales por año. • Según las investigaciones del FMI, la inversión en los países corruptos es casi un 5% menor que en los países relativamente exentos de corrupción. • En un estudio del Banco Mundial, más...