Desfalco Fidubogota
Páginas: 80 (19756 palabras)
Publicado: 9 de octubre de 2011
INTRODUCCIÓN
En la medida que el ser humano va creciendo personal, laboral y profesionalmente, va demandando distintos tipos de recursos que en la formación de su persona requiere para satisfacer otras necesidades. Así una vez resueltos los requerimientos básicos y elementales, comienzan a inquietar los faltantes emocionales, sociales y espirituales. Las empresas como personas sociales siguenla misma evolución y el mercado como foro en donde ocurren. Por lo tanto se mencionara en este caso lo ocurrido en la fiduciaria bogota.
El propósito de este trabajo es el de presentar un breve análisis sobre el caso de defraudación financiera presentado en la reconocida Fiduciaria Banco de Bogota o Fidubogotá S A, enfatizando el impacto que tuvo en el sector financiero y dentro de la mismoente.
La primera parte analiza como fue que ocurrió el delito, quienes fueron sus autores intelectuales y como fue que se llevo a cabo el procesó de robo de información y de documentos durante varios años dentro de la fiduciaria.
En la segunda parte se encuentra el hecho que llevo a los ejecutivos del Banco de la Republica y de la fiduciaria a que se llevara una investigación detallada por losentes reguladores del sector financiero como lo son la Superintendencia Financiera, la Fiscalía General de la Nación y el Autorregulador del Mercado de Valores, en el caso en mención los títulos pensiónales de empleados de ECOPETROL, representados en títulos TES.
Puesto que la información es materia prima en el desarrollo de una investigación sobre sus errores en el proceso de recolección,custodia, etc. de papeles de valor, analizaremos las fallas de control que se pudieron haber presentado tanto interno como externo y las recomendaciones pertinentes que se pueden poner en práctica para tratar de evitar estos robos en las organizaciones; para que así se pueda responder a las exigencias de la competitividad de un mundo globalizado.
PROBLEMA
El fraude esta presente en todos losambientes empresariales y mas donde los métodos usados son de manera automatizada, el fraude es un problema el cual si no se tiene un mínimo de control y observación puede llevar al desfalco mediante la extracción de dinero causante de problemas legales, se tiene que tener un especial control sobre los trabajadores de determinada empresa puesto que al conocer el movimiento de las cuentas, valiéndosede los errores cometidos y de los huecos o fallas en las facturas utilizan el fraude como medio de beneficio propio. Queda de parte de la organización involucrar a los trabajadores al conocimiento de este problema y crear normas especiales para enfrentarlo.
OBJETIVOS
1. Determinar como, cuando y quienes fueron los autores intelectuales que llevaron a que se cometiera el robo dentro de lafiduciaria.
2. Identificar controles para impedir que las situaciones de fraude interno ocurran.
3. Dar a conocer algunas recomendaciones de control y prevención de fraudes.
1. RESEÑA HISTÓRICA DE LA FIDUCIARIA BOGOTÁ S A
FIDUBOGOTA, se constituyó el 30 de Septiembre de 1991, con el objetivo de administrar, invertir y asesorar a sus clientes en el manejo de bienes y recursos concalidad y eficiencia. Actualmente, su composición accionaría es la siguiente: Banco de Bogotá: 94.99%, otros: 5.01%.
Hoy en día, FIDUBOGOTA cuenta con una amplia trayectoria en el manejo de productos fiduciarios y un equipo humano que le permite obtener dinamismo e innovación en la prestación de sus servicios.
Por los anteriores motivos, sólo una empresa con la trayectoria de FIDUBOGOTA,puede ofrecer estrategias y productos fiduciarios para proyectarlo hacia el crecimiento. Productos diseñados para que usted gane tiempo a través de operaciones simplificadas y obtenga los resultados esperados.
Misión:
La misión de “Fiduciaria Bogotá” es la de determinar las necesidades financieras y proveer servicios especializados fiduciarios de calidad, que generen un crecimiento económico...
En la medida que el ser humano va creciendo personal, laboral y profesionalmente, va demandando distintos tipos de recursos que en la formación de su persona requiere para satisfacer otras necesidades. Así una vez resueltos los requerimientos básicos y elementales, comienzan a inquietar los faltantes emocionales, sociales y espirituales. Las empresas como personas sociales siguenla misma evolución y el mercado como foro en donde ocurren. Por lo tanto se mencionara en este caso lo ocurrido en la fiduciaria bogota.
El propósito de este trabajo es el de presentar un breve análisis sobre el caso de defraudación financiera presentado en la reconocida Fiduciaria Banco de Bogota o Fidubogotá S A, enfatizando el impacto que tuvo en el sector financiero y dentro de la mismoente.
La primera parte analiza como fue que ocurrió el delito, quienes fueron sus autores intelectuales y como fue que se llevo a cabo el procesó de robo de información y de documentos durante varios años dentro de la fiduciaria.
En la segunda parte se encuentra el hecho que llevo a los ejecutivos del Banco de la Republica y de la fiduciaria a que se llevara una investigación detallada por losentes reguladores del sector financiero como lo son la Superintendencia Financiera, la Fiscalía General de la Nación y el Autorregulador del Mercado de Valores, en el caso en mención los títulos pensiónales de empleados de ECOPETROL, representados en títulos TES.
Puesto que la información es materia prima en el desarrollo de una investigación sobre sus errores en el proceso de recolección,custodia, etc. de papeles de valor, analizaremos las fallas de control que se pudieron haber presentado tanto interno como externo y las recomendaciones pertinentes que se pueden poner en práctica para tratar de evitar estos robos en las organizaciones; para que así se pueda responder a las exigencias de la competitividad de un mundo globalizado.
PROBLEMA
El fraude esta presente en todos losambientes empresariales y mas donde los métodos usados son de manera automatizada, el fraude es un problema el cual si no se tiene un mínimo de control y observación puede llevar al desfalco mediante la extracción de dinero causante de problemas legales, se tiene que tener un especial control sobre los trabajadores de determinada empresa puesto que al conocer el movimiento de las cuentas, valiéndosede los errores cometidos y de los huecos o fallas en las facturas utilizan el fraude como medio de beneficio propio. Queda de parte de la organización involucrar a los trabajadores al conocimiento de este problema y crear normas especiales para enfrentarlo.
OBJETIVOS
1. Determinar como, cuando y quienes fueron los autores intelectuales que llevaron a que se cometiera el robo dentro de lafiduciaria.
2. Identificar controles para impedir que las situaciones de fraude interno ocurran.
3. Dar a conocer algunas recomendaciones de control y prevención de fraudes.
1. RESEÑA HISTÓRICA DE LA FIDUCIARIA BOGOTÁ S A
FIDUBOGOTA, se constituyó el 30 de Septiembre de 1991, con el objetivo de administrar, invertir y asesorar a sus clientes en el manejo de bienes y recursos concalidad y eficiencia. Actualmente, su composición accionaría es la siguiente: Banco de Bogotá: 94.99%, otros: 5.01%.
Hoy en día, FIDUBOGOTA cuenta con una amplia trayectoria en el manejo de productos fiduciarios y un equipo humano que le permite obtener dinamismo e innovación en la prestación de sus servicios.
Por los anteriores motivos, sólo una empresa con la trayectoria de FIDUBOGOTA,puede ofrecer estrategias y productos fiduciarios para proyectarlo hacia el crecimiento. Productos diseñados para que usted gane tiempo a través de operaciones simplificadas y obtenga los resultados esperados.
Misión:
La misión de “Fiduciaria Bogotá” es la de determinar las necesidades financieras y proveer servicios especializados fiduciarios de calidad, que generen un crecimiento económico...
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