DFOE AE IF 10 2011
Páginas: 39 (9630 palabras)
Publicado: 19 de mayo de 2015
Informe N° DFOE-AE-IF-10-2011
30 de setiembre, 2011
DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA
ÁREA DE SERVICIOS AMBIENTALES Y DE ENERGÍA
INFORME acerca de la razonabilidad del avance
del Proyecto de Mejoramiento Ambiental
del Área Metropolitana deSan José
(Alcantarillado Sanitario)
financiado con fondos
del Banco Japonés
Para la Cooperación
Internacional2011
CONTENIDO
Página Nro.
1. INTRODUCCIÓN. 1
1.1 Origen de la auditoría 1
1.2 Objetivo de la auditoría 1
1.3 Naturaleza y alcance de la auditoría 1
1.4 Comunicación verbal de los resultados de la auditoría 2
1.5 Generalidades acerca de proyecto 2
1.6 Metodología aplicada 5
2. RESULTADOS. 6
2.1 Avance de las obras del proyecto 6
2.1.1 Atrasos en el diseño del sistema de colectores 6
2.1.2Ausencia de información para iniciar la constitución de servidumbres administrativas 7
2.1.3 Dilaciones que han impedido iniciar la construcción de la planta de tratamiento de aguas residuales 8
2.1.4 Omisión de requisitos y retraso para el inicio de las obras del Sub Colector San Miguel 10
2.2 Avance financiero del proyecto 15
2.2.1 No se cuenta con financiamiento proveniente de la contrapartida 152.2.2 Escaso avance en el giro de los desembolsos del préstamo 18
2.3 Recursos económicos requeridos para amortizar el préstamo con el JBIC y para la operación y mantenimiento del sistema de alcantarillado sanitario 20
3. CONCLUSIONES. 23
4. DISPOSICIONES. 24
4.1 A la Junta Directiva del AyA 25
4.2 A la Comisión Plenaria de la Secretaría Técnica Nacional Ambiental 25
4.3 A la Ministra de Salud 25
4.4Al Ministro de Hacienda. 26
Anexo Nro. 1 27
Anexo Nro. 2 28
Anexo Nro 3 32
Anexo Nro 4 33
INFORME Nº DFOE-AE-IF-10-2011
RESUMEN EJECUTIVO
La auditoría realizada se desarrolló a fin de verificar el grado de avance del Proyecto de Mejoramiento Ambiental del Área Metropolitana de San José ejecutado por el Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados (AyA), de forma que permitadeterminar si mantiene niveles razonables de inversión en infraestructura para el alcantarillado sanitario y tratamiento de aguas residuales y el cumplimiento de los términos del financiamiento.
El costo aproximado del proyecto es de ¥ 25.003,00 miles (¢106.593,7 miles) financiado mediante el contrato de préstamo externo Nº CR-P4, suscrito entre el Gobierno de la República de Costa Rica y el BancoJaponés para la Cooperación Internacional, ratificado por Ley No. 8559 del 24 de octubre de 2006. El contrato establece que el banco aportará ¥15.001,00 miles (¢63.952.83 miles) y el Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados una contrapartida de ¥10.002,00 miles (¢42.640.1 miles); posteriormente este último monto se incrementó a ¥14.105,79 miles ((¢87.197.920 miles) según acuerdo departes. Las obras a construir consisten en la rehabilitación y extensión de la red de colectores secundarios, una planta de tratamiento de aguas residuales, un túnel de transmisión y un emisario, a fin de mejorar las condiciones de salud pública y ambiental en el área metropolitana de San José.
En relación con el avance físico de la primera etapa del proyecto se determinó que no podrá finalizar el 31de julio del año 2013 como se estimó en el cronograma inicial, sino hasta el 7 de diciembre de 2015, última fecha autorizada por el banco, siendo la única obra en ejecución la del Subcolector San Miguel con un 29% de avance a junio de 2011. Los atrasos en el avance del proyecto se han originado principalmente por la duración del trámite de los procesos licitatorios, por incumplimiento de plazocontractual en la entrega del diseño para la construcción del sistema de colectores con un atraso de 5 meses, lo que impide iniciar los procedimientos de constitución de servidumbres, que estima la Unidad Ejecutora en más de 2000 casos y el inicio de la construcción de los colectores secundarios. La contratación del diseño y construcción de la planta de tratamiento de aguas residuales se encuentra...
Informe N° DFOE-AE-IF-10-2011
30 de setiembre, 2011
DIVISIÓN DE FISCALIZACIÓN OPERATIVA Y EVALUATIVA
ÁREA DE SERVICIOS AMBIENTALES Y DE ENERGÍA
INFORME acerca de la razonabilidad del avance
del Proyecto de Mejoramiento Ambiental
del Área Metropolitana deSan José
(Alcantarillado Sanitario)
financiado con fondos
del Banco Japonés
Para la Cooperación
Internacional2011
CONTENIDO
Página Nro.
1. INTRODUCCIÓN. 1
1.1 Origen de la auditoría 1
1.2 Objetivo de la auditoría 1
1.3 Naturaleza y alcance de la auditoría 1
1.4 Comunicación verbal de los resultados de la auditoría 2
1.5 Generalidades acerca de proyecto 2
1.6 Metodología aplicada 5
2. RESULTADOS. 6
2.1 Avance de las obras del proyecto 6
2.1.1 Atrasos en el diseño del sistema de colectores 6
2.1.2Ausencia de información para iniciar la constitución de servidumbres administrativas 7
2.1.3 Dilaciones que han impedido iniciar la construcción de la planta de tratamiento de aguas residuales 8
2.1.4 Omisión de requisitos y retraso para el inicio de las obras del Sub Colector San Miguel 10
2.2 Avance financiero del proyecto 15
2.2.1 No se cuenta con financiamiento proveniente de la contrapartida 152.2.2 Escaso avance en el giro de los desembolsos del préstamo 18
2.3 Recursos económicos requeridos para amortizar el préstamo con el JBIC y para la operación y mantenimiento del sistema de alcantarillado sanitario 20
3. CONCLUSIONES. 23
4. DISPOSICIONES. 24
4.1 A la Junta Directiva del AyA 25
4.2 A la Comisión Plenaria de la Secretaría Técnica Nacional Ambiental 25
4.3 A la Ministra de Salud 25
4.4Al Ministro de Hacienda. 26
Anexo Nro. 1 27
Anexo Nro. 2 28
Anexo Nro 3 32
Anexo Nro 4 33
INFORME Nº DFOE-AE-IF-10-2011
RESUMEN EJECUTIVO
La auditoría realizada se desarrolló a fin de verificar el grado de avance del Proyecto de Mejoramiento Ambiental del Área Metropolitana de San José ejecutado por el Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados (AyA), de forma que permitadeterminar si mantiene niveles razonables de inversión en infraestructura para el alcantarillado sanitario y tratamiento de aguas residuales y el cumplimiento de los términos del financiamiento.
El costo aproximado del proyecto es de ¥ 25.003,00 miles (¢106.593,7 miles) financiado mediante el contrato de préstamo externo Nº CR-P4, suscrito entre el Gobierno de la República de Costa Rica y el BancoJaponés para la Cooperación Internacional, ratificado por Ley No. 8559 del 24 de octubre de 2006. El contrato establece que el banco aportará ¥15.001,00 miles (¢63.952.83 miles) y el Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados una contrapartida de ¥10.002,00 miles (¢42.640.1 miles); posteriormente este último monto se incrementó a ¥14.105,79 miles ((¢87.197.920 miles) según acuerdo departes. Las obras a construir consisten en la rehabilitación y extensión de la red de colectores secundarios, una planta de tratamiento de aguas residuales, un túnel de transmisión y un emisario, a fin de mejorar las condiciones de salud pública y ambiental en el área metropolitana de San José.
En relación con el avance físico de la primera etapa del proyecto se determinó que no podrá finalizar el 31de julio del año 2013 como se estimó en el cronograma inicial, sino hasta el 7 de diciembre de 2015, última fecha autorizada por el banco, siendo la única obra en ejecución la del Subcolector San Miguel con un 29% de avance a junio de 2011. Los atrasos en el avance del proyecto se han originado principalmente por la duración del trámite de los procesos licitatorios, por incumplimiento de plazocontractual en la entrega del diseño para la construcción del sistema de colectores con un atraso de 5 meses, lo que impide iniciar los procedimientos de constitución de servidumbres, que estima la Unidad Ejecutora en más de 2000 casos y el inicio de la construcción de los colectores secundarios. La contratación del diseño y construcción de la planta de tratamiento de aguas residuales se encuentra...
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