Diagn[ostico SGC

Criterios de evaluación
Requisito existente satisfactoriamente
Requisito existente con falencias
Requisito inexistente

3
1
0

LISTA DE CHEQUEO PARA EL SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD BAJO LOS LINEAMIENTOS DE LA NTC ISO
9001:2008
Numeral
Calificación
Norma
4
SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD
4.1
Requisitos generales
¿En la organización está establecido, documentado, implementadoy
mantenido un sistema de gestión de calidad y se mejora
1
continuamente de acuerdo con los requisitos de la Norma
Internacional?
a

¿Están Identificados los procesos necesarios para el sistema de gestión
de calidad y su aplicación a través de la organización?

3

b

¿Se ha determinado la secuencia e interacción de estos procesos?

3

c

¿Los criterios y los métodos necesariospara asegurar la eficacia de la
operación y el control de estos procesos ya están determinados?

1

d
e

¿Hay disponibilidad de recursos e información necesarios para apoyar
la operación y seguimiento de estos procesos?
¿Se realiza seguimiento, medición y análisis a los procesos?

1
1

c

3
1

¿El control de dichos procesos contratados externamente está
definido dentro delsistema de gestión de la calidad?

a
b

1

¿Se efectua control sobre los procesos contratados externamente?

4.2
4.2.1

¿Se implementan las acciones necesarias para lograr los resultados
planeados y la mejora continua de estos procesos?
¿Estos procesos son gestionados por la organización de acuerdo con
los requisitos de la Norma Internacional?

f

1

Requisitos de laDocumentación
Generalidades
La documentación del SGC debe incluir:
¿La política y los objetivos de calidad están documentados?
¿Existe un manual de calidad?
¿Existe la documentación de los procedimientos y los registros
requeridos por la Norma Internacional?

3
3
3

d

4.2.2
a
b
c
4.2.3
a
b
c

d

e

f

g

4.2.4

¿Los documentos y los registros requeridos por la organización,aseguran la planificación eficaz, operación y control de sus procesos?
Manual de calidad
¿EL manual de calidad está documentado?
¿Incluye el alcance del sistema de gestión de calidad y justificación
para cualquier exclusión?
¿Incluye los procedimientos documentados establecidos para el
sistema de gestión de calidad o hace referencia a ellos?
¿Incluye la descripción de la interacción de losprocesos del sistema de
gestión de calidad?

1

3
3
3
3

Control de los documentos
¿Existe un procedimiento documentado que establezca la aprobación
de los documentos en cuanto a su adecuación antes de su emisión?
¿Existe un procedimiento documentado que establezca la revisión,
actualización y reaprobación de los documentos?
¿Existe un procedimiento documentado que establezca laidentificación de los cambios y el estado de la versión vigente de los
documentos?
¿Existe un procedimiento documentado que establezca la
disponibilidad en los puntos de uso de la versión pertinente de los
documentos?
¿Existe un procedimiento documentado que establezca los
mecanismos para asegurar que los documentos permanecen legibles y
fácilmente identificables?
¿Existe un procedimientodocumentado que establezca los
mecanismos para asegurar la identificación de los documentos
externos y el control de su distribución?
¿Existe un procedimiento documentado que establezca los
mecanismos para prevenir el uso no intencionado de documentos
obsoletos y la identificación de aquellos que se conservan?

3
3
3

3

3

3

3

Control de los registros
¿Los registrosproporcionan evidencia de conformidad a los requisitos
y del funcionamiento eficaz del sistema de gestión de calidad?

1

¿Existe un procedimiento documentado que establezca los controles
necesarios para la identificación, almacenamiento, protección,
recuperación, tiempo de retención y la disposición de los registros?

3

¿Los registros permancen legibles, fácilmente identificables y...