diapositiva de control interno 12

1. INTEGRIDAD Y VALORES ETICOS

Pregunta

Respuesta

1.1. ¿Existe un Código de Ética aprobado por la Gerencia General?

si

1.2. ¿El código de ética ha sido difundido mediante talleres o

sireuniones, para explicar su contenido?

1.3. ¿Se ha comunicado eficazmente el compromiso de la Gerencia
General hacia la integridad y el comportamiento ético de toda la
entidad, tanto en palabras como enhechos?

Si

1. INTEGRIDAD Y VALORES ETICOS

Pregunta
1.4. ¿Los empleados responden adecuadamente a la integridad y

Respuesta
No

valores ético propiciados por la Gerencia General?

1.5. ¿Hay un códigode conducta y/o una política de ética, que

Si

incluyen las conductas prohibidas y la prevención de delitos o actos
irregulares?

1.6. ¿Se conocen hechos de abuso de autoridad por parte de losejecutivos que afecten la dignidad de los empleados?

Si

2. FILOSOFIA DE LA DIRECCION
Pregunta

Respuesta

2.1 ¿La Gerencia General exige el cumplimiento de
Objetivos bajo criterios de eficacia yeficiencia?

Si

2.2. ¿Existe exigencia de la Gerencia General

si

para que

se identifiquen y evalúen los riesgos que puedan
Perjudicar el logro de objetivos?

2.3¿La Gerencia General

es consciente de losriesgos

presentes y potenciales que pueden afectar la Eficacia y la
eficiencia de su gestión?
.

Si

2. FILOSOFIA DE LA DIRECCION
Pregunta

Respuesta

2.4. ¿Existen evidencias de la exigencia de laGerencia General

Si

para lograr confiabilidad y oportunidad
Respecto de la información financiera?

2.5. ¿La Gerencia General

toma acciones oportunas procurando

si

corregir las deficiencias delcontrol Interno?

2.6. ¿La Gerencia General

exige el respeto de los controles

internos establecidos y mantiene una actitud de no tolerancia sobre
incumplimientos Significativos?
.

Si

PLAN DEMEJORA
1. INTEGRIDAD Y VALORES ETICOS
1- ¿Los empleados responden adecuadamente a la integridad y valores ético propiciados por la
Gerencia General?
Mejora: La Gerencia General debe convocar a una...