DISPOSICIONES Generales Aplicables A Los Operadores De Bolsa Y Apoderados De Intermediarios Del Mercado De Valores Y Asesores De Inversi N Para La Cele

DISPOSICIONES generales aplicables a los operadores de bolsa y apoderados de intermediarios del mercado de valores y asesores de inversión para la celebración de operaciones con el público.

Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- Secretaría de Hacienda y Crédito Público.- Comisión Nacional Bancaria y de Valores.
La Comisión Nacional Bancaria y de Valorescon fundamento en lo dispuesto por los artículos 4 fracciones I, XII, XXXVI y XXXVII, 16 fracción I y 19 de su Ley, 6 segundo párrafo, 12 Bis fracción VII, 17 Bis 7 y 37 fracción III de la Ley del Mercado de Valores, 81 de la Ley de Instituciones de Crédito y 35 de la Ley de Sociedades de Inversión, y
CONSIDERANDO
Que a fin de otorgar seguridad jurídica en las operaciones que celebran con elpúblico inversionista, los intermediarios del mercado de valores y las personas que manejan carteras de valores comúnmente denominados asesores de inversión, resulta conveniente que utilicen los servicios de personas físicas que, actuando en su representación, acrediten cumplir con los requisitos establecidos en la legislación financiera relativos a la capacidad técnica, honorabilidad e historialcrediticio satisfactorio;
Que la certificación de la capacidad técnica de las mencionadas personas físicas, así como la verificación de su calidad crediticia y honorabilidad, podrá ser llevada a cabo por organismos autorregulatorios reconocidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, lo cual no sustituye la responsabilidad de los intermediarios del mercado de valores y asesores de inversión, deestablecer los procesos de selección internos que juzguen convenientes a fin de contratar personas que reúnan las condiciones de aptitud e idoneidad respecto de la actividad que se pretenda desempeñar;
Que la Comisión Nacional Bancaria y de Valores tomará en cuenta dicha certificación y verificación, a fin de autorizar a las personas que pretendan actuar con el carácter de operadores de bolsa, obien, de apoderados para celebrar operaciones con el público, de asesoría, promoción o, en su caso, compra y venta de valores, en representación de los citados intermediarios y asesores de inversión;
Que tratándose de operadores de bolsa, adicionalmente a los requisitos que deberán cumplir de conformidad con lo previsto en la Ley del Mercado de Valores, habrán de acreditar los que las bolsas devalores establezcan al efecto en sus reglamentos interiores;
Que resulta conveniente que los organismos autorregulatorios a que se ha hecho referencia, lleven un padrón o registro de las personas respecto de las cuales se solicite y obtenga la autorización para actuar como operadores de bolsa o apoderados de intermediarios del mercado de valores y asesores de inversión, que permita identificarlasclaramente y generar mayor confianza en el público inversionista, y
Que a fin de cumplir con el marco legal aplicable, resulta conveniente establecer la obligación de otorgar poderes especiales a las referidas personas físicas, por parte de los intermediarios del mercado de valores y los clientes de los asesores de inversión, en los que se pacten las instrucciones que deben acatar dichos apoderados,ha resuelto expedir las siguientes:
DISPOSICIONES GENERALES APLICABLES A LOS OPERADORES DE BOLSA Y APODERADOS DE INTERMEDIARIOS DEL MERCADO DE VALORES Y ASESORES DE INVERSION PARA LA CELEBRACION DE OPERACIONES CON EL PUBLICO
Artículo 1.- Para los efectos de estas Disposiciones, se entenderá por:
I. Apoderado, a la persona física que reciba poder especial de algún Intermediario del Mercado deValores o Asesor de Inversión para la celebración de operaciones con el público de asesoría, promoción o, en su caso, compra y venta de valores, al amparo de contratos de intermediación bursátil, mandato o comisión mercantil y de fideicomiso que tengan por objeto invertir en valores, así como contratos de depósito y administración de valores, que los clientes tengan celebrados con casas de bolsa,...