Donaciones

ALGO CON LOS EMPLEADOS




Objetivos:


Poner de manifiesto que el riesgo de personal; uno de los punto más sensibles y vulnerables en la prevención, detección y control del lavado deactivos. Es de suma importancia el conocimiento del empleado, el cual no se puede limitar al tiempo de la vinculación, sino, resulta del trato cotidiano, del cual se pueden detectar señales de alertaque puedan poner de presente actos de corrupción.


Situación:


El subgerente o subdirector operativo de la oficina de esta entidad financiera es un hombre que ha trabajado durante 11 añosen distintas posiciones, empezando como cajero. Desde su último ascenso hacia el área comercial hace dos años, y a pesar de mantener el mismo ingreso que en la subgerencia administrativa, supenúltimo cargo, el estilo de vida ha cambiado. Ahora pertenece a un club social, viaja con regularidad fuera del país, ha cambiado de vehículo en tres ocasiones y es socio de varias empresas, todas ellaspertenecientes a buenos clientes de la entidad. A pesar de su intenso trabajo, el funcionario ha rechazado repetidamente las ordenes de vacaciones argumentando el cumplimiento de su deber. Sus subalternosse muestran extrañados por que un grupo de ocho clientes de la oficina solo tratan sus asuntos bancarios con el subgerente, cuyos resultados se traducen en eliminación de algunos controles y órdenesen contravía de los procedimientos institucionales.


Preguntas:


Explique cual es la situación del funcionario cuestionado Si se demuestran conductas de corrupción. ¿Se han cometidoalgún tipo de faltas a la ética por parte del funcionario? ¿Estas faltas pueden significar la comisión de algún delito? ¿Cual? ¿Encuentra usted algún indicio que se trate de un comportamiento de unfuncionario que se esté prestando para facilitar practicas relacionadas con el lavado de dinero? ¿Si usted fuera el gerente de la oficina o el subgerente de recursos humanos o el auditor interno, cual...