ejecucion de auditoria de gestion

EVALUACION DE CONTROL INTERNO
CONTROLES CLAVES

IMPORTADORA PRODQUIM CIA. LTDA.
COMPONENTE: CONTRATACION DEL PERSONAL
PERIODO: AÑO 2012

N°
CONTROLES CLAVES
PONDERACIÓN
CALIFICACIÓN
1Publicación
40
38
2

Recepción de documentación
40
39
3
Análisis de la documentación y selección.
40
38
4

Entrevista
40
40
5

Evaluación
40
35
6
Calificación de lasevaluaciones.
40
35
7
Contratación
40
40
8
Definición de Funciones y Responsabilidades.
40
40
9
Verificación del Ingreso al IEES.
40
39
10
Entrenamiento y Capacitación
40
15
11
Constatacióndel Ingreso en Rol de Pagos.
40
38




Calificación Total = CT
397
Ponderación Total = PT
440
Nivel de Confianza: NC= CT/PT X 100
90%
Nivel de Riesgo: NR= 100%-NC
10%Elaborado por: A.E.E.B.

Fecha: 20/01/2013

Revisado por:

Fecha:






EVALUACION DE CONTROL INTERNO
CONTROLES CLAVES

IMPORTADORA PRODQUIM CIA. LTDA.
COMPONENTE: CONTRATACIÓN DELPERSONAL
PERIODO: AÑO 2009


NIVEL DE CONFIANZA
.BAJO
MODERADO
ALTO
15 – 50%
51 – 75%
76 – 95%
85 – 50%
49 –25%
24 – 5%
ALTO
MODERADO
BAJO
NIVEL DE RIESGO (100%-NC)

El Nivel deConfianza del componente Contratación del Personal es del 90% considerado como ALTO y por diferencia el Nivel de Riesgo de control es del 10% que se califica como BAJO. Este resultado preliminar deauditoría nos indica que el enfoque inicial debe ser la aplicación de pruebas de Cumplimento.


Determinación del Nivel de Riesgo:
PT= Ponderación Total
CT= Calificación Total
NC=Nivel deConfianza
NR= Nivel de Riesgo



DEFINICION DE OBJETIVOS E INDICADORES

IMPORTADORA PRODQUIM CIA. LTDA.
COMPONENTE: CONTRATACIÓN DEL PERSONAL
PERIODO: AÑO 2012

ObjetivoOperativo:
Estructura del objetivo:
Verbo en infinitivo: Capacitar
Meta: 40 Empleados
Tiempo límite para su ejecución: Primer trimestre del 2012
Presupuesto: $24000

Redacción:...