Ejemplo De Informe Auditoria Admva Operacional

PROCESO DE VENTAS

A continuación se les muestra un ejemplo de un informe de auditoría administrativa

Con base en el cuestionario de Estudio General, obtenemos y evaluamos:

DATOS DE LA EMPRESA

DATOS GENERALES
MI BODEGA, S.A.
GIRO COMERCIAL
COMERCIALIZACION DE ARTICULOS BASICOS
DOMICILIO
HACIENDA MATORRAL # 10, ECHEGARAY
GRUPO ECONOMICO-Financiero
AL QUE PERTENECE
MULTIVALORES, S.A.

FECHADE CONSTITUCIÓN
28 DE OCTUBRE DE 1997


DATOS COMERCIALES

SITUACIÓN DE LA ENTIDAD
EMPRESA SÓLIDA EN EL MERCADO
AUDITORIAS ANTERIORES
ÚLTIMA REALIZADA EL 26 DE MARZO DEL 2006 POR EFRAIN LECHUGA Y ASOCIADOS
COMPETIDORES

COMERCIAL MEXICANA, S.A. , WALT-MART, S.A, SORIANA,
S.A. DE C.V., CHEDRAUI, S.A.
LISTA DE PRODUCTOS

DIVERSOS PRODUCTOS DE PRIMERA NECESIDAD, ARTICULOS PARA EL
HOGAR, ELECTRONICA,FARMACIA, ETC.
CLIENTES
PUBLICO EN GENERAL.
DIRECTOR GENERAL
MI BODEGA S.A


Hemos auditado los balances generales del Registro Nacional de las Personas – RENAP, al 31 de diciembre del 2010, 2009, 2008 y 2007, y como parte de dichas auditorías examinamos las áreas de Compras, Almacén, Inventarios de Activos Fijos, Servicios Generales y Supervisión, en vigencia a la fecha de este informe. En larevisión de estas áreas, desarrollamos procedimientos específicos aplicables a la naturaleza de cada una de ellas, los cuales y los resultados de nuestro trabajo se describen en las páginas siguientes.

Procedimientos de Revisión realizados: Para la realización de las Auditorías Administrativas de las áreas de Compras, Almacén, Inventarios de Activos Fijos, Servicios Generales y Supervisión,analizamos los diferentes Manuales de Normas y Procedimientos de las diferentes áreas mencionadas y nos entrevistamos con el Director Administrativo del RENAP, con los Encargados de Área y su personal, para obtener una visión general de cada proceso. Los objetivos de la revisión de las áreas administrativas mencionadas, son proveer a la administración del RENAP de una seguridad razonable, pero noabsoluta, de que las actividades que se realizan en dichas áreas, están funcionando de tal manera que protegen a la entidad contra pérdidas por usos o disposiciones no autorizadas y que las transacciones son ejecutadas de acuerdo con la autorización de la administración, con los Manuales de Procedimientos definidos y aprobados por la Dirección Ejecutiva del RENAP y en concordancia con la Ley orgánica dela misma, y aquellas leyes y reglamentos que les sean aplicables
PLANEACIÓN
Hallazgos
 Estrategias:
.1. Proponer los objetivos y aplicar las políticas establecidas para ventas, dentro de los objetivos generales de la empresa y vigilar su cumplimiento.
2. Coordinar en forma eficiente los elementos materiales, técnicos y humanos que integran la operación de ventas y proponer los cambiospertinentes.
3. Planear las actividades para que se vendan los productos adecuados, en el lugar en que se necesitan, oportunamente, en las cantidades convenientes y a los precios correctos.
4. Identificar las necesidades de los clientes en el campo de la acción de la empresa y coordinar con los demás departamentos involucrados la posibilidad de satisfacerlas adecuadamente. Para ello, debe aprovecharse elresultado de investigaciones de mercado efectuadas para conocer sus preferencias y las condiciones del mercado.
5. Conocer las características de sus competidores y las condiciones de venta que ofrecen.
6. Participar en el establecimiento de las listas de precios.
7. Persuadir al cliente de que adquiera los productos de la empresa, surtirlos y establecer las condiciones de pago.
8 Coordinarla operación de ventas con la operación de publicidad para incrementar la efectividad de ambos


 Políticas
-No se conocen en su totalidad.
 Procedimientos
-Conocimiento parcial de los procedimientos.
Causas
 Estrategias
-La tradición de cómo se han hecho las actividades, eventos, entre otras, ha permitido que no estén por escrito, es decir, se hacen porque así se han venido realizando.
-Los...