ejemplo de riesgos

CONTENIDO

1. Análisis según AS/NZS 4360 - Banco Nacional de Bolivia 3
1.1. Síntesis histórica 3
1.2. Misión 3
1.3. Objetivos 4
1.4. Servicios 4
1.4.1. Banca Personas 4
1.4.2. Banca Empresa 5
1.5. Cobertura 7
2. Competencia 7
2.1. Bancos 7
2.2. Cooperativas 7
2.3. Fondos Financieros Privados 7
2.4. Empresas de Servicios Financieros 8
2.5. Proveedores 82.6. Clientes 9
2.7. Normativa 9
3. Identificación de Riesgos del Negocio 9
3.1. Amenaza Tecnológica 9
3.2. Amenazas Naturales 9
3.3. Amenazas a la Infraestructura 9
3.4. Amenazas Humanas 9
3.5. Amenazas en la Organización 10
3.6. Amenazas de Ataques Intencionados 10
3.7. Amenazas Legales 10
3.8. Valoración 11
3.8.1. Probabilidad 11
3.8.2. Impacto 11
3.8.3. Riesgo 12
3.8.4. Tablade Riesgos Cualitativa 12
3.8.5. Tabla de Riesgos del Negocio Cualitativa 16
4. Análisis según ISO 15408 – DataWareHouse y ERP 16
4.1. Riesgos del DataWareHouse 16
4.2. Riesgos del ERP 17
4.3. Análisis DataWareHouse y ERP 18
4.3.1. Cuadro de Perfil de Protección 21
5. Conclusiones 22
5.1. Observaciones y Recomendaciones sobre el Negocio 22
5.2. Observaciones y Recomendaciones sobre elDatawarehouse - ERP 25
5.3. Correlación Riesgos de Información y Riesgos de Negocio 27
6. Conclusiones 27
7. Bibliografía 27
1 ANEXO – Banca Personas / Empresa 29
2 ANEXO - Requerimientos Funcionales 38





















AUDITORIA A LA INTEGRACION
Y
SEGURIDAD DE LA INFORMACION
BANCO NACIONAL DE BOLIVIA
Evans Balcázar VeizagaResumen

Se realiza un análisis del estado actual del Banco Nacional de Bolivia para determinar los riesgos que pueden impactar en el negocio, para ello se realiza un análisis del negocio y gestión de la información para determinar las amenazas y vulnerabilidades, lo anterior servirá para definir políticas y control y contramedidas para mitigar los riesgos.



1. Análisis según AS/NZS 4360 - BancoNacional de Bolivia
1.1. Síntesis histórica
El Banco Nacional de Bolivia S.A. nació como un "Banco de emisión, descuentos, depósitos y préstamos" mediante Decreto del 1º de Septiembre de 1871, con doble domicilio legal: en Cobija, ciudad portuaria en el antiguo Litoral boliviano y en Valparaíso, Chile.
El señor Mariano Peró, destacado hombre de empresa de su época, con prestigiososantecedentes, fue el gestor de esta obra.
La primera Junta Fundadora del Banco Nacional de Bolivia S.A. se efectuó en la ciudad de Sucre, capital de la República, el 4 de Marzo de 1872 y el 8 de mayo del mismo año se instaló en la ciudad de Cobija,  con tal éxito, que al finalizar el primer año su capital autorizado tuvo que ser incrementado más de tres veces.
Desde aquella época, el Banco Nacional deBolivia S.A. emitió sus propios billetes en una proporción de 150% de su capital efectivo, entregando esta exclusividad al Banco de la Nación, actual Banco Central de Bolivia, el 14 de Enero de 1914.
El buen sentido patriótico y social que animó sus actos, lo convirtieron en destacado colaborador de Bolivia, en el campo que le correspondía, durante las guerras del Pacífico, del Acre y del Chaco.Hoy, después de 130 años, el Banco Nacional de Bolivia S.A. es uno de los bancos más grandes y modernos de Bolivia. Cuenta con una importante red de sucursales y agencias en todo el territorio nacional,  mediante la cual ofrece una amplia gama de productos y servicios bancarios. El Banco Nacional de Bolivia S.A. ha sido pionero en la banca electrónica y es líder en banca por Internet en Bolivia.1.2. Misión

Generar valor para los clientes, accionistas, empleados y sociedad en general
Para los clientes, convirtiéndolos en socios estratégicos, satisfaciendo sus necesidades con productos de calidad, servicio oportuno, asistencia permanente y orientación profesional.
Para los accionistas, velando por la solvencia, rentabilidad y valor del Banco
Para los empleados, ofreciéndoles...