Ejemplo de una auditoria

Origen interno Sto, Dgo 1 feb. 2010

Señores Unilever Dominicana

Cordialmente nos dirigirnos a ustedes para informarle que a partir del 1 de marzo del presente año hasta el 1 de mayo estaremosrealizando una auditoria al centro de computo que comprenderá el periodo del 1 de enero del 2009 hasta el 31 de diciembre del 2009, por lo que pedimos humildemente que nos indiquen la fecha masaceptable para realizar una visita preliminar a ese departamento.

Se despide att: Unilever dominicana
Director de auditoria

Visita preliminar

Documento de requerimientos
Para la realizaciónde la auditoria de base de datos necesitamos una serie de documentos que permitirán determinar los puntos que serán evaluados.
Los documentos a utilizar son:
-Manual de configuración de base dedatos
-Organigrama de departamentos de base de datos
-Políticas de seguridad
-Manual de diseño de base de datos
-Manual de organización funcional

Objetivo general
Fortalecer los datos críticos de labase de datos y las aplicaciones.

Objetivos específicos

* Mantener la integridad de los datos
* Agilizar el proceso de búsqueda
* Salvaguardar la información
* Evitar que personal noautorizado accedan a la base de datos
*
Puntos que serán evaluados
* La seguridad de los datos.
* Evaluación del motor de base de datos.
* Log de base de datos.
* Custodia, Protección yniveles de acceso a la base de datos.
* Respaldo a la base de datos.
* Mantenimiento.
* Modificaciones.
* Integridad de los datos.
* Pruebas (CAATS).
* Esquema físico: fichero dedatos (Data File), particiones.
* Esquema lógico: Objetivo de base de datos.
* Cuentas, roles y permiso.
* Evaluación de hardware.
* Evaluación de la red.
* Políticas y procedimientos.Planes, Programas y presupuesto

Unilever auditoria en sistemas
Empresa: Unilever Dominicana
Auditor: Grupo II
Periodo: 1 enero al 31 de diciembre 2009
Área auditada: Departamento de informática...