ejemplo de una auditoria

Ejemplo de auditoría de sistemas






Auditoria de hardware y software en estaciones de trabajo.






Índice.
Alcance 3
Objetivo 3
Recursos 3
Etapas de trabajo 3
1. Recopilacion de informacion básica 3
2. Identificación de riesgos potenciales 4
3. Objetivos de control 4
4. Determinacion de los procedimientos de control 4
5. Pruebas a realizar. 5
6. Obtencion de losresultados. 5
7. Conclusiones y Comentarios: 6
8. Redaccion del borrador del informe 6
9 . Presentación del borrador del informe, al responsable de microinformática 6
10. Redacción del Informe Resumen y Conclusiones. 6
11. Entrega del informe a los directivos de la empresa. 7

Alcance
La auditoria se realizará sobre los sistemas informaticos en computadoras personales queestén conectados a la red interna de la empresa.
Objetivo
Tener un panorama actualizado de los sistemas de información en cuanto a la seguridad fisica, las politicas de utilizacion, transferencia de datos y seguridad de los activos.
Recursos
El numero de personas que integraran el equipo de auditoria sera de tres, con un tiempo maximo de ejecucion de 3 a 4 semanas.
Etapas de trabajo
1.Recopilacion de informacion básica
Una semana antes del comienzo de la auditoria se envia un cuestionario a los gerentes o responsables de las distintas areas de la empresa. El objetivo de este cuestionario es saber los equipos que usan y los procesos que realizan en ellos.
Los gerentes se encargaran de distribuir este cuestionario a los distintos empleados con acceso a los computadores, para quetambien lo completen. De esta manera, se obtendra una vision mas global del sistema.
Es importante tambien reconocer y entrevistarse con los responsables del area de sistemas de la empresa para conocer con mayor profundidad el hardware y el software utilizado.
En las entrevistas incluiran:
 Director / Gerente de Informatica
 Subgerentes de informatica
 Asistentes de informatica
 Tecnicos desoporte externo

2. Identificación de riesgos potenciales
Se evaluara la forma de adquisicion de nuevos equipos o aplicativos de software. Los procedimientos para adquirirlos deben estar regulados y aprobados en base a los estandares de la empresa y los requerimientos minimos para ejecutar los programas base.
Dentro de los riesgos posibles, tambien se contemplaran huecos de seguridad delpropio software y la correcta configuracion y/o actualizacion de los equipos criticos como el cortafuegos.
Los riesgos potenciales se pueden presentar de la mas diversa variedad de formas.
3. Objetivos de control
Se evaluaran la existencia y la aplicación correcta de las politicas de seguridad, emergencia y disaster recovery de la empresa.
Se hara una revicion de los manuales de politica de laempresa, que los procedimientos de los mismos se encuentren actualizados y que sean claros y que el personal los comprenda.
Debe existir en la Empresa un programa de seguridad, para la evaluación de los riesgos que puedan existir, respecto a la seguridad del mantenimiento de los equipos, programas y datos.

4. Determinacion de los procedimientos de control
Se determinaran losprocedimientos adecuados para aplicar a cada uno de los objetivos definidos en el paso anterior.
Objetivo N 1: Existencia de normativa de hardware.
 El hardware debe estar correctamente identificado y documentado.
 Se debe contar con todas las órdenes de compra y facturas con el fin de contar con el respaldo de las garantías ofrecidas por los fabricantes.
 El acceso a los componentes del hardware estérestringido a la directo a las personas que lo utilizan.
 Se debe contar con un plan de mantenimiento y registro de fechas, problemas, soluciones y próximo mantenimiento propuesto.
Objetivo N 2: Política de acceso a equipos.
 Cada usuario deberá contar con su nombre de usuario y contraseña para acceder a los equipos.
 Las claves deberán ser seguras (mínimo 8 caracteres, alfanuméricos y...