EJEPLO CUESTIONARIO CONTROL INTERNO


CUESTIONARIO DE EVALUACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO

SI
NO
N/A
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XX


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AMBIENTE DE CONTROL

1. ¿Se maneja manual de reclutamiento de personal?
2. ¿Se maneja y aplica manual de selección de personal?
3. ¿Se maneja y aplican exámenes de ingresoal personal?
4. ¿Se entrega manual de funciones y responsabilidades al personal?
5. ¿Existe panorama de riesgos?
6. ¿Existe plan de emergencias y evacuación?
7. ¿La ARL realiza capacitación enprevención de enfermedades laborales y accidentes de trabajo?
8. ¿Existe un método o procedimiento para preservar la confidencialidad de la información?
9. ¿Se realiza un adecuado mantenimiento a losequipos de producción?

10. ¿Se brinda adecuada capacitación al personal de la parte operativa?

11. ¿Existe un plazo determinado para el pago de proveedores?

12. ¿Los pagos se realizan en losplazos establecidos?

13. ¿Se está al día con el pago y presentación de todos los impuestos?

14. ¿Existe una fecha límite para el cierre contable de cada mes?

15. ¿Se cumplen las fechasestablecidas para entrega de documentos?

16. ¿Los empleados conocen la misión y visión de la compañía?
17. ¿Los colaboradores conocen el aporte que dan para el cumplimiento de los objetivos de laempresa?
18. ¿Se cuenta con un portafolio de los productos y servicios que ofrece la compañía?
19. ¿Se establecen plazos para la cartera?
20. ¿Existe cronograma de actividades?


SI
NO
N/A
X


XX


X


X



EVALUACION DE RIESGOS

1. ¿Se cumple con lo establecido en los manuales?
2. ¿Se realizan los programas que sugiere la ARL?
3. ¿Se cumple todos los procedimientosen todas las áreas?
4. ¿Se cumple con el plazo determinado para el pago de proveedores?
5. ¿La compañía se actualiza contantemente y es competente para el mercado?

SI
NO
N/A
X


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