Ensayo del Código de Ética, BANCOLOMBIA
Páginas: 5 (1076 palabras)
Publicado: 16 de septiembre de 2014
ANALISIS DEL SISTEMA DE ADMINISTRACION DEL RIESGO Y LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIACION DEL TERRORISMO - SARLAFT
(Ensayo del Código de Ética, BANCOLOMBIA.)
Instructora:
JULIANA IBETH COLMENARES ARGUELLES
SENA - VIRTUAL
IBAGUE-TOLIMA
2014
Un código de ética es una declaración aprobada por la dirección y consejo de administración de las empresas para orientar a lostrabajadores en la adopción de medidas apropiadas en situaciones críticas que puedan reflexionar sobre la organización. Un código puede ayudar a los empleados responder a las preguntas sobre la política del banco sobre cuestiones tales como la recepción de regalos de los clientes y teniendo en puestos de trabajo fuera. La mayoría de los bancos requieren que los empleados lean el código de maneraregular y certificar que se ajustan a sus disposiciones.
En el presente ensayo del Código de Ética se enuncia los principios y normas de conducta que buscan guiar la actitud y el comportamiento de los directivos, empleados, funcionarios y colaboradores de BANCOLOMBIA.
Para Bancolombia priman los siguientes valores; la integridad, transparencia, respeto por las personas, Responsabilidadsocial, actitud de servicio, trabajo en equipo, alto desempeño, orientación al cliente, actitud positiva y confianza.
Algunos de sus principios generales son:
Cumplir no solamente la letra sino el espíritu de la Constitución y de las leyes de la Nación, una gran anotación dado que este país debería basarse en la ley de leyes algo tan importante como la constitución política de Colombia para queno queden en impunidad algunos hechos delictivos como el lavado de activos.
También resalta el respeto básico hacia las demás personas, valores tan simples como el de la lealtad y obligaciones morales y legales son algunos que se resaltan en el código.
En sus disposiciones particulares se destaca el compromiso obtenido por el portador del código este deberá actuar con buena fe en sus funcionesasí como guardar los más estrictos controles de reserva para posibles errores a los clientes así como sus datos.
En desarrollo de lo anterior deberán abstenerse de:
1. Proporcionar información o suministrar documentación de las operaciones realizadas por los clientes o usuarios del Banco a personas distintas del mismo cliente o usuario, sus beneficiarios o autorizados, representantes oapoderados, y de las autoridades u organismos facultados por la ley, en los términos de la misma.
2. proporcionar información sobre las operaciones de clientes o usuarios a los empleados o funcionarios de la propia institución, salvo cuando el suministro de dicha información sea estrictamente necesario para el cumplimiento de sus funciones como empleados del Banco.
3. Comunicar o divulgarinformación reservada que pudiera dañar la imagen o el prestigio del Banco o de terceras personas
Entre otros aspectos relevantes se resalta la abstención de algunos conflictos de interés.
Tales como:
Participar actos contrarios a la ley, realizar cualquier negociación que sea por amistad u otro conflicto, así como actividades externas que interfieran con el trabajo.
Para el lavado de activosse enfocan básicamente en los siguientes puntos:
Prevención y Control de Lavado de Activos: deberán asegurar el cumplimiento de las normas encaminadas a prevenir y controlar el lavado de activos, para lo cual deberán tener en cuenta lo siguiente:
1. Velar por que todos los clientes vinculados al Banco reúnan requisitos de calidad y carácter tales que haya siempre una integridad moralreconocida y una actividad lícita y transparente. La capacidad económica de los clientes debe ser concordante con su actividad y con los movimientos u operaciones que realicen en la institución. En este párrafo muestra la importancia de una investigación al cliente para conocer los destinos de sus dineros para que ocasione algún riesgo a la corporación.
2. Cuando se conozca información sobre la...
(Ensayo del Código de Ética, BANCOLOMBIA.)
Instructora:
JULIANA IBETH COLMENARES ARGUELLES
SENA - VIRTUAL
IBAGUE-TOLIMA
2014
Un código de ética es una declaración aprobada por la dirección y consejo de administración de las empresas para orientar a lostrabajadores en la adopción de medidas apropiadas en situaciones críticas que puedan reflexionar sobre la organización. Un código puede ayudar a los empleados responder a las preguntas sobre la política del banco sobre cuestiones tales como la recepción de regalos de los clientes y teniendo en puestos de trabajo fuera. La mayoría de los bancos requieren que los empleados lean el código de maneraregular y certificar que se ajustan a sus disposiciones.
En el presente ensayo del Código de Ética se enuncia los principios y normas de conducta que buscan guiar la actitud y el comportamiento de los directivos, empleados, funcionarios y colaboradores de BANCOLOMBIA.
Para Bancolombia priman los siguientes valores; la integridad, transparencia, respeto por las personas, Responsabilidadsocial, actitud de servicio, trabajo en equipo, alto desempeño, orientación al cliente, actitud positiva y confianza.
Algunos de sus principios generales son:
Cumplir no solamente la letra sino el espíritu de la Constitución y de las leyes de la Nación, una gran anotación dado que este país debería basarse en la ley de leyes algo tan importante como la constitución política de Colombia para queno queden en impunidad algunos hechos delictivos como el lavado de activos.
También resalta el respeto básico hacia las demás personas, valores tan simples como el de la lealtad y obligaciones morales y legales son algunos que se resaltan en el código.
En sus disposiciones particulares se destaca el compromiso obtenido por el portador del código este deberá actuar con buena fe en sus funcionesasí como guardar los más estrictos controles de reserva para posibles errores a los clientes así como sus datos.
En desarrollo de lo anterior deberán abstenerse de:
1. Proporcionar información o suministrar documentación de las operaciones realizadas por los clientes o usuarios del Banco a personas distintas del mismo cliente o usuario, sus beneficiarios o autorizados, representantes oapoderados, y de las autoridades u organismos facultados por la ley, en los términos de la misma.
2. proporcionar información sobre las operaciones de clientes o usuarios a los empleados o funcionarios de la propia institución, salvo cuando el suministro de dicha información sea estrictamente necesario para el cumplimiento de sus funciones como empleados del Banco.
3. Comunicar o divulgarinformación reservada que pudiera dañar la imagen o el prestigio del Banco o de terceras personas
Entre otros aspectos relevantes se resalta la abstención de algunos conflictos de interés.
Tales como:
Participar actos contrarios a la ley, realizar cualquier negociación que sea por amistad u otro conflicto, así como actividades externas que interfieran con el trabajo.
Para el lavado de activosse enfocan básicamente en los siguientes puntos:
Prevención y Control de Lavado de Activos: deberán asegurar el cumplimiento de las normas encaminadas a prevenir y controlar el lavado de activos, para lo cual deberán tener en cuenta lo siguiente:
1. Velar por que todos los clientes vinculados al Banco reúnan requisitos de calidad y carácter tales que haya siempre una integridad moralreconocida y una actividad lícita y transparente. La capacidad económica de los clientes debe ser concordante con su actividad y con los movimientos u operaciones que realicen en la institución. En este párrafo muestra la importancia de una investigación al cliente para conocer los destinos de sus dineros para que ocasione algún riesgo a la corporación.
2. Cuando se conozca información sobre la...
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