ensayo sociedades wall street


El presente ensayo tratara temas relacionados con la bolsa de valores de Colombia y cómo funciona la normatividad para aquellos miembros que incumplan el reglamento o normatividad reguladora de sus actos, cuando estos miembros van en contravención a estas normas y que sanciones aplican cuando estos individuos incurren en conductas prohibidas.
Los operadores o miembros de una comisionista debolsa tiene que regirse por determinadas conductas las cuales aseguran el normal funcionamiento, transparencia e imparcialidad con la que operan estas comisionistas en la bolsa de valores; estas son:
“3.1.1.1.2 REGLAS DE CONDUCTA DE LAS COMISIONISTAS DE BOLSA Las comisionistas de bolsa están sujetas a las siguientes reglas generales de conducta (sin perjuicio de las reglas específicas de conductaen relación con operaciones por cuenta propia, administración de fondos de inversión colectiva y portafolios de terceros, y asesoría en el mercado de valores).
I) Guardar reserva de la información de carácter confidencial que conozcan en desarrollo de su actividad, entendiendo por información confidencial aquella obtenida en virtud de su relación con el inversionista, que no está a disposición delpúblico y que el inversionista no está obligado a revelar.
II) Obtener, en cada caso, autorización expresa y escrita del inversionista para ejecutar órdenes sobre valores emitidos por empresas a las que esté prestando asesoría en el mercado de valores, excepto cuando dicha asesoría se derive de un contrato de comisión.
III) Informar a los inversionistas si una orden se refiere a valoresemitidos, avalados, aceptados o cuya emisión sea administrada por la matriz, por sus filiales o subsidiarias de la comisionista de bolsa.
IV) Abstenerse de incurrir en las siguientes conductas:
a) Hacer uso indebido de información privilegiada mediante operaciones, suministro de información a terceros o aconsejando la compra o venta de un valor.
b) Ejecutar órdenes desconociendo la prelación en suregistro en el sistema de registro que llevan las comisionistas.
c) Preparar, asesorar o ejecutar órdenes que, según un criterio profesional y de acuerdo con la situación del mercado, tengan la capacidad de generar un riesgo de pérdida anormal para el Inversionista, a menos que, en cada caso, éste otorgue por escrito autorización expresa y asuma el respectivo riesgo.” (Abogados, CarlosFradique-Méndez L. Brigard & Urrutia, 2014)

el individuo buddy fox es un corredor d bolsa de Wall Street el cual consigue conocerse con el señor Gordon gekko y este a su vez lo contrata como agente, era codicioso, le gustaban los lujos, divertirse, pero también le hace la propuesta a buddy fox el cual en el transcurso de su trabajo, incurre en conductas ilegales que carecen de la ética profesional, lograndosus objetivos, los cuales eran el éxito material y lucrarse financieramente. En este orden de ideas es preciso responderse ¿que hubiera pasado si buddy fox es corredor de bolsa de valores en Colombia?

En el aparte anteriormente citado se esboza ciertas reglas de conductas que deben seguir los corredores de bolsa en la normatividad colombiana, por lo tanto este sujeto valiéndose de ciertosconocimientos para ejercer su profesión, incurre en conductas delictivas en contravención a su ética profesional y quebranta las normas reguladoras de sus actos bajo el desarrollo de sus actividades laborales, en este sentido el señor buddy fox incurrió en el abuso de mercado, aprovechando aquella información que es privilegiada, para obtener cierto beneficio ilícito usándola a su favor y dándosela aterceros para beneficiarse de la bolsa de valores.

Si esto se presentara en Colombia este recibiría una sanción, consagradas para aquellas personas que ejercen la profesión corredores de bolsa y que incurran en esta competencia desleal y acto ilegal.

“TIPO DE INFRACCIÓN DESCRIPCIÓN DE LAS CONDUCTAS REALIZACIÓN ILÍCITA DE ACTIVIDADES EN EL MERCADO:
Realizar actividades que requieren inscripción...