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Estas son las conductas de un intermediario financiero
Ética
Estándares de conducta
Normas de Regulación
Normas de Autorregulación

Infracciones
Las normas de autorregulación
La norma asociación mexicana de intermediarios bursátiles, AC. (AMIB), a través de su consejo directivo en uno de las facultades que le conceden las cláusulas de sus estatutos sociales, expedirá las normas a lasque deben sujetarse sus asociados, así como las infracciones correspondientes por violar las Normas de Autorregulación.

Las infracciones a normas de autorregulación que expida la AMIB serán sancionadas con:
a) Amonestación privada
b) Amonestación gremial
c) Amonestación publica
d) Suspensión temporal o definitiva de lso derechos de Asociado
e) Exclusión
f) Pena económica
La amonestaciónprivada consiste en una notificación por escrito dirigida al P. presidente del consejo de Administración del Director General y al Contralor normativo del asociado que se trate en el cual se haga saber la violación en que ha incurrido, así como el apercibimiento de una sanción mayor en caso de reincidencia en términos de lo dispuesto de la norma específica violada



En los casos que seprevea expresamente en las normas de autorregulación respectivas, la asociación impondrá amonestación gremial a través de un reporte a su consejo directivo en el que hará del conocimiento de los intermediarios la violación en que ha incurrido el asociado y la sanción correspondiente
Por acuerdo del consejo directivo de AMIB la amonestación se hará pública cuando se divulgue la infracción cometida,el nombre de la casa de bolsa y la sanción impuesta a través del boletín bursátil de la bolsa mexicana de valores. La imposición de esta sanción procederá en caso de violación grave y reincidente en los términos de la norma violada.
La suspensión a una asociada implicara que se encontrara impedido de participar de manera temporal o definitiva, en uno o varios comités técnicos de la asociaciónLa exclusión de un intermediario significara que el mismo perderá su calidad de asociado, por lo que se encontrara impedido indefinidamente de utilizar servicios de la asociación
Las penas económicas se impondrán en un numero de días de salario mínimo general vigente en el distrito federal por cada día que perdure la infracción, exigible mensualmente en el último día hábil del periodo, sinperjuicio de la aplicación de otras sanciones económicas impuestas a los intermediarios será destinado a conformar una reserva cuyos fondos serán aplicados en la promoción de la función autor regulatoria de la asociación

Las normas de autorregulación que ha expedido la AMIB
Serie 1 de carácter interno
1) contralor normativo, designación y funciones
Serie 2 relacionadas con inversionistas
1)servicio de asesoría
Serie 3 relacionada con emisiones de valores
1) límites mínimos de distribución de instrumentos de deuda corporativa a mediano y largo plazo
Serie 4 relacionado con intermediarios bursátiles
1) la revelación de niveles de capitalización de las casas de bolsa
2) fondo de reserva
Estas normas consideran, que para mantener la credibilidad y confianza en el sistema financieromexicano, fomentar el desarrollo de mercado de valores y estimular la inversión del gran público, inversionista nacional y extranjero, es indispensable que los intermediarios bursátiles actúen conforme a las prácticas internacionalmente aceptadas.
Los intermediarios tienen la obligación de contar con mecanismos que aseguren la integridad y transferencia al realizar operaciones con el público. Laautorregulación permite que el sistema financiero eleve los niveles de confiabilidad operativa y en consecuencia alcance mayor conectividad

Ética
Conceptos
Diferencia entre ética y moral.
Antecedentes
Critica al código de ética de 1988
Premisas del código de ética 1997
Código de ética, objetivos
Sujetos obligados
Formular se refiere a la conducta del hombre que obedece a unos...