Estudio Para la Teoria del Caso

DEFENSORÍA DEL PUEBLO
Derechos Humanos, para vivir en paz

La Teoría del Caso
La Teoría del Caso

La Teoría del Caso

La Teoría del Caso
La Teoría del Caso
Defensor del Pueblo
VÓLMAR PÉREZ ORTIZ
Secretario General
DARÍO MEJÍA VILLEGAS
Directora del Sistema Nacional
de Defensoría Pública
JULIETA MARGARITA FRANCO DAZA
Director Nacional de Promoción
y Divulgación de DerechosHumanos
MAURICIO ALEJANDRO HERNÁNDEZ MONDRAGÓN
Coordinador de la Unidad de Capacitación
en Investigación
ALFONSO CHAMIE MAZILLI
Coordinadora de la Unidad de
Control, Vigilancia de Gestión
y Estadística
GLORIA MARÍA DÁVILA VINUEZA
Coordinador de la Unidad de
Investigación Criminal
JAIRO ACOSTA PARDO
Autor
CARLOS FELIPE SÁNCHEZ LUGO
Corrector de estilo
RODRIGO NARANJO VALLEJOEditor
JUAN CARLOS ARIAS DUQUE
Diseño gráfico:
IMPRENTA NACIONAL DE COLOMBIA
Impresión:
IMPRENTA NACIONAL DE COLOMBIA

Presentación
Presentación

E

l Acto Legislativo 03 de 2002 reformó la Carta Política
en lo que concierne a las funciones de los órganos encargados de administrar justicia en materia penal, como
resultado del cambio de un sistema con tendencia inquisitiva a
otrode corte eminentemente acusatorio.
Así, hoy los diferentes actores del nuevo proceso penal tienen
la obligación profesional y ética, en especial los defensores públicos a quienes se les encomienda la loable, pero sensible y delicada tarea de representar ante los tribunales que administran
justicia, a las personas que se encuentran incursas en una causa
penal, de planificar, ordenar,estudiar e investigar, en compañía
de su equipo de trabajo, todas aquellas circunstancias tendientes al fiel y leal cumplimiento de su misión.
El presente módulo desarrolla el tema de la “Teoría del caso”
con énfasis en la defensa, aspirando a que se convierta en una
herramienta de trabajo que ayude a la planificación metodológica de la defensa. Se abordan temas como los elementos estructuralesde la teoría del caso; las estrategias de defensa; las
características de la teoría del caso; el novedoso hecho consistente en que la defensa y sus investigadores pueden asumir su
propia averiguación del asunto criminal con sugerencias sobre
la planificación y técnicas en la construcción de la teoría del
caso, y la oralidad, entre otros.
El módulo queda a disposición de los demás actoresdel nuevo
proceso penal; jueces, fiscales, ministerio público, con quines
estamos comprometidos en la tarea de impulsar y perfeccionar
el nuevo Sistema por considerarlo ajustado al Estado Social y
Democrático de derecho consagrado en nuestra Carta Política,
y por lo tanto, respetuoso de los derechos fundamentales de los
procesados.
Vólmar Pérez Ortiz
Defensor del Pueblo

ÍNDICEÍNDICE

Págs.
1.

DEFINICIONES SOBRE LA TEORÍA DEL CASO ...........

9

2.

LA INVESTIGACIÓN EN MATERIA CRIMINAL YA
NO ES UNA PRERROGATIVA EXCLUSIVA DEL
ESTADO ..................................................................................

17

2.1. En la construcción de su teoría del caso la investigación
de la Fiscalía se encuentra reglada por el sistema penal
acusatorio.........................................................................

19

EN LA CONSTRUCCIÓN DE LA TEORÍA DEL CASO
LA DEFENSA PUEDE ADELANTAR SU PROPIA
INVESTIGACIÓN. ................................................................

23

3.1. Sugerencias de planificación y técnicas en la
construcción de la teoría del caso de la defensa. ..........

36

3.1.1. En la relacióndirecta con el defendido y sus familiares
como potenciales testigos. .......................................................

37

3.1.2. En relación con el equipo de trabajo.............................

39

3.1.3. En relación con la Fiscalía ............................................

41

3.2. Los jueces y el Ministerio Público no pueden construir
su teoría del caso....