Estudios de casos Banco Mundial

Departamento de Evaluación de Operaciones del Banco Mundial

OED

Evaluaciones mediante Estudios de Caso*

Linda G. Morra
Amy C. Friedlander

Banco Mundial
Washington, D. C.

*

ORIGINAL: INGLES
Traducido al español por PREVAL II, enero 2001.

www.worldbank.org/html/oed

Evaluaciones mediante Estudios de Caso
Linda G. Morra
Amy C. Friedlander
Panorama
En OED el estudio decaso es ampliamente utilizado. Por ejemplo, los estudios de
auditoría de dos proyectos de agua en Malawi (Banco Mundial 1997c)1 y de cinco
proyectos de transporte en Tailandia (Banco Mundial 1997d) y nuestro estudio de
irrigación de arrozales y manejo de agua en el Sudeste de Asia (Rice 1997) son,
esencialmente, estudios de caso. Utilizamos estudios de caso para el análisis en
profundidad delos resultados de un proyecto o grupo de proyectos o para ilustrar
determinados aspectos. Los estudios de caso son convincentes y capturan la atención
del lector; sin embargo, no son generalizables; un caso –no importa cuan bien hecho-- no
puede revelar si se trata de una situación única o si el problema (o el éxito) es de gran
amplitud.
Existe una considerable confusión acerca de lo que es yno es un estudio de caso; sobre
qué es la metodología del estudio de caso, cómo pueden ser utilizados los estudios de
caso, y cómo deberían ser redactados para su diseminación. Este documento intenta
clarificar estos temas.

Definición de un Estudio de Caso
Un estudio de caso es un método de aprendizaje acerca de una situación compleja;
se basa en el entendimiento comprehensivo de dichasituación el cual se obtiene a
través de la descripción y análisis de la situación la cual es tomada como un
conjunto y dentro de su contexto.

Las visitas al terreno están generalmente asociadas con los estudios de caso, pero no
todas las visitas al terreno son estudios de caso. Podemos hacer visitas de terreno o de
campo con fines de observación o de utilización de otros métodos derecolección de
datos, tales como entrevistas; y no usar, necesariamente, la metodología del estudio de
caso. El método de estudio de caso involucra, necesariamente, los elementos que fueron
presentados en la definición líneas arriba.
Esto es, implica un entendimiento
comprehensivo, una descripción extensiva y el análisis de una situación en su conjunto y
dentro de su contexto.

Tipos de Estudios deCaso
Existen tres categorías o tipos principales de estudios de caso –explicativos, descriptivos
y de metodología combinada. Aunque en la vida real a menudo se superponen estas
categorías, uno de los siguientes enfoques será el predominante:
Explicativos. El propósito de los estudios de caso explicativos, tal como su nombre lo
indica, es explicar las relaciones entre los componentes de unprograma.

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1. Implementación del Programa. Este estudio de caso investiga las operaciones, a
menudo en varios terrenos, y con frecuencia, de manera normativa.
2. Efectos del Programa. Este estudio de caso examina la causalidad y habitualmente
involucra evaluaciones de tipo multiterreno y multimétodo.
Descriptivos. Estos estudios son más focalizados que los casos explicativos.
3.Ilustrativo. Este tipo de estudio de caso es de carácter descriptivo y tiene el propósito
de añadir realismo y ejemplos de fondo al resto de la información acerca de un
programa, proyecto, o política.
4. Exploratorio. Este es también un estudio de caso descriptivo pero apunta, antes que a
ilustrar, a generar hipótesis para investigaciones posteriores.
5. Situación Crítica. Examina una situaciónsingular de interés único, o sirve como
prueba crítica de una aseveración acerca de un programa, proyecto, problema o
estrategia.
Metodología Combinada
6. Acumulativo. Este reúne hallazgos de muchos estudios de caso para responder a
pregustas de una evaluación bien sea descriptiva, normativa o de causa y efecto.

Dimensión del Estudio de Caso
Tendemos a imaginar que un estudio de caso es mas...