Etica (examen) sociedades de inversión

Ética

1. Que representa el factor humano en la empresa.
a) Un medio para alcanzar un fin
b) Un fin en si mismo
c) Un valor por el conocimiento
d) Un valor por la experiencia

2. Es el conjunto de normas mediante las cuales un grupo de entidades o profesionales de cierta actividad establecen estándares y lineamientos sobre los que debe conducirse su practica profesional
a)Principios fundamentales
b) Normatividad vigente
c) Principios éticos generales
d) Autorregulación

3. Supervisar que sus colaboradores realicen sus actividades conforme al régimen legal vigente que principio fundamental cumple:
a) Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas de mercado.
b) Proporciona al mercado información veraz, clara, completay oportuna.
c) Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado.
d) Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros.

4. Un cliente tiene una buena relación con su asesor, tanto que lo invita a su fiesta de cumpleaños, en la fiesta el cliente aprovecha para preguntarle sobre las acciones de una empresadeterminada, el asesor debe acordarse del principio fundamental que dice:
a) Haz prevalecer el interés de tu cliente
b) No uses ni divulgues información privilegiada
c) Compite en forma leal
d) Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes

5. Un Promotor de Casa de Bolsa le hace una proposición a otro promotor de la misma intermediaria para obtener ciertasganancias derivadas de la operación bursátil de una emisora las que derivan de operaciones fraudulentas el promotor Méndez no accede a que principio fundamental de actuación se esta apegando
a) Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado.
b) Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas de mercado.c) Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros.
d) Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna.

6. Los principios éticos generales establecen la forma de actuación de los profesional en el mercado bursátil cual de ellos se refiere al no sacrificio de la justicia por intereses o consideraciones personales
a) Imparcialidad
b) Integridadc) Honestidad
d) Buena fe

7. Los principios éticos generales establecen la forma de actuación de los profesional en el mercado bursátil cual de ellos se refiere a la intención recta:
a) Buena fe
b) Imparcialidad
c) Integridad
d) Honestidad

8. Los principios éticos generales establecen la forma de actuación de los profesional en el mercado bursátil cual de ellos serefiere a esmero y cuidado en el actuar:
a) Buena fe
b) Diligencia
c) Integridad
d) Honestidad

9. Los principios éticos generales establecen la forma de actuación de los profesional en el mercado bursátil cual de ellos se refiere a la manera de actuar con rectitud:
a) Buena fe
b) Imparcialidad
c) Integridad
d) Honestidad

10. Los principios éticos generalesestablecen la forma de actuación de los profesional en el mercado bursátil cual de ellos se refiere al no sacrificio de la justicia por intereses o consideraciones personales:
a) Buena fe
b) Imparcialidad
c) Integridad
d) Honestidad

11. Las decisiones tomadas por las organizaciones y las instituciones repercuten directamente en la sociedad debido ha esto es que tienen una responsabilidadsocial pero cuales son los fines que deben perseguir:
a) Laborales
b) Familiares
c) Comunitarias
d) Económicos

12. Seleccione de los siguientes principios fundamentales de actuación aquel que se relacione con la necesidad de contar con sistemas de control adecuados para resguardar la información que posea de los clientes e impedir su difusión incorrecta o el uso inapropiado...