evidencia y documentacion de la auditoria

Qué debería aparecer en el Informe de Auditoría Interna (Tengo que hacer una Auditoría Interna XII)
Publicado el 30 de agosto de 2013 de ISO Calidad 2000
Buenos días:
En el artículo de hoy tratamos el contenido del informe de auditoría interna, y terminamos la serie sobre “Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no se por donde empezar“.
El informe de auditoría interna es el registro quese deriva de la realización de dicha auditoría, pero podemos hacer de este informe una herramienta que nos permita iniciar más acciones de mejora que la mera corrección de las no conformidades detectadas.
La preparación del informe es responsabilidad del Auditor Jefe, que es en última estancia el encargado de la redacción y / o aprobación de las no conformidades que aparecerán en el informe.Evidentemente, recibirá el apoyo del resto del equipo auditor para realizar el informe con la mayor cantidad de datos posibles, sobre todo aquellos que permitan establecer acciones de mejora.
Sobre la preparación del informe, lo primero que hay que tener en cuenta es que debe realizarse lo antes posible, e intentar no retrasarse más de 15 días. Cuanto más tiempo pasa entre la conclusión de laauditoría y la elaboración del informe, más detalles se olvidan y oportunidades de mejora se pueden quedar sin registrar. Esto también sirve para los auditados, ya que pueden olvidar parte de los comentarios realizados en la auditoría interna.
El contenido mínimo que debería incluirse en el informe de auditoría aparece en la norma ISO 19011, y debería ser:
1. Objetivo de la auditoría
2. Alcance de laauditoría (incluyendo procesos, departamentos, delegaciones, etc)
3. Criterios de auditoría: Normas y Sistema de gestión ante los que comparamos los hallazgos de auditoría.
4. Equipo auditor, con nombres, apellidos y figura que ocupa en el equipo.
5. Fechas y lugares en las que se realizó la auditoría
6. Hallazgos y evidencias de la auditoría: Es muy recomendable que la exposición de loshallazgos y evidencias se hagan siguiendo el orden del Sistema de Gestión y / o de las normas de aplicación, de forma que permita una fácil identificación de los requisitos cumplidos / incumplidos.
7. Conclusiones sobre el Sistema auditado
8. Declaración del grado de cumplimiento del sistema auditado sobre los criterios de auditoría
También se puede incluir en el informe:
un listado de distribucióndel informe de auditoría
la adecuación del plan de auditoría a la realización de la misma
una declaración de confidencialidad de los auditores
las acciones sin resolver entre auditores y auditados
los planes de mejora ya establecidos
los puntos fuertes del Sistema
y los problemas encontrados en el desarrollo de la auditoría (para tener en cuenta en la próxima planificación de auditorías):partes del Sistema de Gestión o de los procesos / departamentos / delegaciones que no se han podido auditar
problemas con desplazamientos (aviones, trenes, etc)
problemas de manutención de auditores y auditados (alojamiento, comidas, etc)

Con este contenido en el informe de auditoría interna seguro que convertimos esta herramienta del sistema de gestión en un proveedor de más acciones demejora.
Recibid un cordial saludo.
Viene de: Reunión Final en la Auditoría Interna
Esta es la serie completa de artículos Tengo que hacer una Auditoría Interna y no se por donde empezar:
1º Tengo que hacer una Auditoría Interna, y no se por donde empezar (Plan para descargar)
2º ¿Cómo se eligen a los auditores?
3º Reunión inicial
4º Técnicas de Entrevista
5º La expresión no verbal en lasauditorias
6º La Imagen en la Auditoría
7º Las preguntas en una auditoría
8º La Actitud del Auditor – Retroalimentación
9º ¿Cómo obtener evidencias objetivas?
10º Evaluación de evidencias y No Conformidades
11º Reunión Final en la Auditoría Interna
12º Qué debería aparecer en el Informe de Auditoría Interna
Otros artículos relacionados:
Tratamiento de No Conformidades, ¿lo hago bien?
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