F01 LIN GG 002 Formulario del Perfil del Inversionista v4

F01-LIN-GG-002 v4

FORMULARIO DEL PERFIL DEL INVERSIONISTA
Cliente físico o jurídico
Estimado cliente el presente cuestionario es una herramienta que hemos diseñado en INS Valores
Puesto de Bolsa S. A. e INS Inversiones SAFI S.A., para conocer su perfil de inversión, para lo cual se
considerará su nivel de tolerancia al riesgo, el horizonte y objetivo de inversión, su conocimiento y
experienciaen inversiones en el mercado bursátil, así como otros aspectos que servirán como una guía
para ofrecerle la combinación de productos bursátiles y de inversión que mejor se adapten a sus
necesidades financieras.
Para los propósitos anteriores, le solicitamos, por favor, que nos conteste estas breves preguntas que
serán de uso exclusivo de INS Valores e/o INS Inversiones y cuyas respuestas semantendrán con la
más estricta confidencialidad, de acuerdo con lo estipulado en el artículo 108 de la Ley Reguladora del
Mercado de Valores, normativa de la Superintendencia General de Valores (SUGEVAL) y de la Bolsa
Nacional de Valores. Las preguntas van enfocadas a obtener sus características como inversionista, las
respuestas a estas no se consideran como instrucciones del cliente sobre susinversiones. Cabe señalar,
que ante cualquier duda su agente corredor está en la mejor disposición de atenderle.
Con el fin de que la herramienta que se ha diseñado funcione de la mejor manera para la asignación de
productos que mejor se ajustan a su perfil, es importante que se comunique con su agente corredor en el
momento que su situación financiera cambie significativamente.
A continuación se lepresentan una serie de preguntas para las cuales se requiera elija una de las
opciones que más se ajusta a sus características como inversionista.
I. Sección Perfil de Riesgo
1. Para usted como inversionista, el concepto de riesgo implica:
a) Una oportunidad de hacer mejores negocios.
b) La existencia de condiciones de incertidumbre que como inversionista debo enfrentar.
c) La presencia de un peligroque debería evitar.
2. ¿Cuál de las siguientes frases considera usted que describe mejor su posición ante una
inversión?
a) Evitar riesgos es más importante que buscar un alto incremento de rendimientos.
b) Aceptaría un riesgo por encima del promedio para obtener mayor rendimiento.
c) Preservar el capital invertido es prioridad, pero podría aceptar algún riesgo para incrementar mi
rendimiento.
3.¿Cuál sería su reacción si la inversión que usted realizó a través de INS Valores y/o INS
Inversiones mostrara pérdidas?
a) No cambiaría de inmediato la composición de mi portafolio, y esperaría un tiempo prudencial
para analizar mejor la tendencia de mercado.
b) Analizaría la posibilidad de liquidar la inversión para buscar otros instrumentos que ofrezcan
mayor seguridad.
c) Evaluaría la posibilidadde inversiones adicionales, con el fin de promediar.
4. ¿Cuál de las siguientes opciones describe mejor la estrategia de inversión con la que
usted se sentiría más satisfecho al realizar operaciones a través de INS Valores y/o INS
Inversiones?

INFORMACIÓN DE
USO CONFIDENCIAL

INS Valores Puesto de Bolsa, S.A.
Tel.: +506 – 2284 – 8000.
Apdo. Postal 1860-1002, San José, Costa Rica.
INSInversiones, S.A. Tel.: +506 – 2284 – 8100. Fax.: +506 2256 - 6728 Apdo. Postal 11519-1000, San José, Costa Rica.

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a) Mi prioridad es la seguridad de mis inversiones, aunque esto implique menores rendimientos.
b) Estoy dispuesto a aceptar algunas inversiones que impliquen un grado de riesgo adicional a
cambio de posibles mejores rendimientos.
c) Mi mayor interés es elcrecimiento de mi portafolio, por lo que estoy dispuesto a asumir un riesgo
mayor si esto implica la probabilidad de incrementar el rendimiento de mi cartera de inversiones.
5. Su tolerancia ante eventuales pérdidas de valor en su portafolio de inversiones originadas
en las volatilidades que se puedan presentar en los mercados de valores, se caracteriza
por ser:
a) Mi tolerancia es alta.
b) Mi...