Financiero

ESTADO LIBRE ASOCIADO DE PUERTO RICO
OFICINA DEL COMISIONADO DE INSTITUCIONES FINANCIERAS
Edif. Centro Europa - Suite 600
1492 Ave. Ponce de León, San Juan, Puerto Rico 00907
PO Box 11855, San Juan PR 00910-3855

SOLICITUD DE LICENCIA PARA OPERAR NEGOCIO DE
INTERMEDIACION FINANCIERA

INSTRUCCIONES

1. Favor de contestar todos los encasillados. Si una pregunta no aplicaindíquelo con N/A. Si el espacio no es suficiente use hoja adicional e identifique cada contestación con el título correspondiente. No ofrezca información incorrecta u omita hechos relevantes ya que toda información suministrada está sujeta a verificación.

2. Se le apercibe a todos los solicitantes de que este es un documento oficial y que cualquier falsa representación u ocultar información solicitadase puede considerar como justificación suficiente para denegar la solicitud o revocar una licencia.

3. Esta solicitud deberá radicarse conjuntamente con los siguientes documentos:

a. Cheque certificado ó giro por la cantidad de $1,500 pagadero al Secretario de Hacienda.

b. Estados Financieros preparados por un Contador Público Autorizado en el que se indique que elsolicitante tiene una líquidez $10,000 para la operación de la oficina objeto de esta solicitud.

c. Si el solicitante es una corporación deberá incluir copia del certificado de incorporación y de la autorización de la División de Corporaciones del Departamento de Estado para hacer negocios en Puerto Rico.

d. Indicar nombre y dirección del agente residente en PuertoRico quién representará a la corporación en caso de cualquier reclamación judicial.

e. Resolución Corporativa certificada por el Secretario de la corporación en la que indique los oficiales que están autorizados a firmar esta solicitud.


f. Especificar en la solicitud de licencia el tipo de intermediario financiero e incluir Plan de Trabajo.

g. Copiadel contrato de sociedad si aplica.

h. Declaración de Historial Personal de cada dueño, director y/o accionistas de la corporación solicitante.

i Un retrato 2x2 con cada Declaración de Historial Personal.

j. Certificado de récord criminal para cada persona arriba mencionada.

k. Historial de Crédito para cada persona arriba mencionada(deberá hacer las gestiones con TransUnion, Equifax, o cualquier otra compañía que ofrezca el servicio).


l. Certificado de deudas contributivas con el Estado Libre Asociado de Puerto Rico o copia de plan de pagos si alguno.


m. Certificación de radicación de planilla contributiva de los últimos 5 años.

n. Fianza (Ver Reglamento).

o.Poseer oficina en un lugar comercial (traer fotografías y contrato de arrendamiento).

p. Deberá tener un grado de bachillerato y dos (2) años de experiencia en el mercado hipotecario ó cinco (5) años de experiencia en el mercado.

1. Se hará una evaluación preliminar, una vez aprobada su solicitud favor de someter:

a. Fianza
b. Fotografías yContrato de arrendamiento de la Oficina.

5. El solicitante debe informar a la Oficina del Comisionado de cualquier cambio en la información suministrada en esta solicitud.


NOTA: El pago por los gastos por investigación no son reembolsables; asegúrese de que cualifica antes de solicitar.

ESTADO LIBRE ASOCIADO DE PUERTO RICO

OFICINA DEL COMISIONADO DE INSTITUCIONES FINANCIERASSOLICITUD DE LICENCIA


TIPO DE LICENCIA NEGOCIO DE INTERMEDIACIÓN FINANCIERA


Información General


|1. Nombre del Solicitante |6. Localización de la Oficina Principal |
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