Formato De Requerimiento De Auditoria 2011

México, D. F., a 20 de marzo de 2012.

Lic. Antonio M. Luz Rodríguez Gerente General de: Luzware Software and Hardware, S.A. de C.V. Av. Revolución No. 1181 piso 1 Col. Merced Gómez C.P. 03930 México, Distrito Federal

Estimado Antonio: A continuación me permito proporcionarte la lista de documentación que requeriremos para llevar a cabo la revisión única y final, sobre los estadosfinancieros de la empresa Luzware Software and Hardware, S.A. de C.V., por el ejercicio de 2011, que nos ha sido encomendada, nuestra etapa de revisión será del mes de enero a diciembre del ejercicio 2011.

I. Para actualizar nuestro Expediente Continuo de Auditoría necesitamos contar con copia fotostática de lo siguiente: 1. Tenemos entendido que están en proceso de actualización, revisión y firma de lasactas de asamblea de accionistas, mismas que nos indicarían si durante el ejercicio social sujeto a revisión hay modificaciones a los estatutos sociales, aumentos de capital, cambio de objeto social, etc. que hayan sido protocolizadas desde el ejercicio 2010 hasta el período sujeto a revisión, este punto es muy importante analizar con los accionistas de la empresa ya que no contamos con dichasactas y como auditores independientes necesitamos cerciorarnos de los acuerdos tomados como de las obligaciones a las que esa sujeta la empresa. 2. Asimismo tenemos entendido que están en proceso de actualización, revisión y de firma de las actas de asamblea ordinaria y extraordinarias de accionistas celebradas desde el ejercicio 2010 hasta el período sujeto a revisión, las cuales requerimos que enel momento que se tengan firmadas por los accionistas se nos proporcione una copia de las mismas. 3. Requerimos se nos sea entregado el cuestionario de diagnostico fiscal correspondiente al ejercicio fiscal 2009 y 2010 debidamente firmado por el representante legal de la compañía. 4. Requerimos la carta de declaraciones de la administración y confirmación de actas por el secretario del consejo deadministración de la empresa desde los ejercicios que la empresa se ha auditado con la firma. 5. Avisos presentados durante el ejercicio sujeto a revisión, ante la Secretaría de Hacienda y Crédito Público, Servicio Administrativo Tributario, Instituto Mexicano del

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Seguro Social e Infonavit, Tesorería del Distrito Federal, por cambio de domicilio, régimen fiscal, apertura de sucursales,etc. 6. Declaración anual complementaria por dictamen correspondiente al ejercicio 2010, e informativas, declaración Informativa múltiple, por el mismo ejercicio señalado, únicamente de la declaración informativa requerimos el aviso de presentación y el acuse de aceptación por parte del Servicio de administración Tributario, asimismo requerimos en archivo digital la declaración antes mencionada. 7.En su caso, estudio de los precios de transferencia efectuados en los ejercicios anteriores o en su caso en este ejercicio social sujeto a revisión, en caso de tener operaciones económicas con accionistas nacionales, se nos proporcione documentación soporte para evaluar que las operaciones celebradas con los accionistas están dentro del mercado. 8. En su caso, resumen de las principales políticascontables que sigue la empresa en la preparación de sus estados financieros, firmado por el funcionario responsable de su aplicación. 9. En su caso, organigrama actualizado de la empresa en donde se aprecie la estructura organizativa, los puestos y nombres de las personas que la forman.

II. Para la Revisión del Control Interno y de la Contabilidad de la compañía requerimos lo siguiente: a)Estados Financieros al 31 de diciembre de 2011. b) Balanza de comprobación analítica a la misma fecha, balanzas mensuales e integración de las cuentas colectivas de balance y resultados conciliadas con el mayor. c) Pólizas de diario, ingresos y egresos identificadas por mes, completas y ordenadas por fecha y folio, con su respectiva comprobación documental de cada movimiento. d) Carta resguardo por...