Formatos para auditorias
Páginas: 5 (1070 palabras)
Publicado: 9 de junio de 2011
INFORME DE AUDITORIA INTERNA
Nº AUDITORIA: EMPRESA AUDITADA: NORMA DE REFERENCIA ALCANCE DE LA AUDITORIA: EQUIPO AUDITOR:
FECHA/S DE REALIZACIÓN: NÚMERO DE HOJAS: FECHA DEL INFORME:
Mod.002.08
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO
Nº HOJA
Punto 4 de ISO 9001:2000. Requisitos generales y 4.2 Gestión de la documentación.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR)
1
NºAuditoria: Fecha inicio:
Requisitos de la documentación y los registros: proceso de aprobación, controles documentales (edición, fecha, identificación, distribución…), protección (copias de seguridad digitales, privilegios de acceso…), tiempo de retención…
Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
NO CONFORMIDADES (INDICAR LASEVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número)
CALIFICACIÓN(1)
PUNTO NORMA
DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
---
---
---
---
(1) Calificar N.C. según:
1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a lasatisfacción del cliente.
CALIFICACIÓN TOTAL N.C.
(Auditor/es)
Mod.002.08
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO
Nº HOJA
Punto 6.2 y 6.4. Procesos de gestión de los recursos humanos y gestión del ambiente de trabajo.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR)
2
JP
Nº Auditoria: Fecha inicio: Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:
Gestión de los RRHH:definición de la competencia necesaria, proceso de selección de personal, gestión de la formación y su evaluación, registros de formación y competencia. Gestión del ambiente de trabajo
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número)
CALIFICACIÓN(1)
PUNTO NORMA
DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
----
---
---
(1) Calificar N.C. según:
1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente.
CALIFICACIÓN TOTAL N.C.
(Auditor/es)
Mod.002.08
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO
Nº HOJAPuntos 7.1 y 7.2 Planificación de la realización del servicio y procesos relacionados con el cliente.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR)
3
Nº Auditoria: Fecha inicio:
Planificación del servicio, procesos de atención al cliente: determinación de sus requisitos, revisión, y canales de comunicación: información sobre productos, precios y atención de las reclamaciones.Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número)
CALIFICACIÓN(1)
PUNTO NORMA
DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
--
--
---
---
(1) Calificar N.C. según:
1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviación moderada.En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente.
CALIFICACIÓN TOTAL N.C.
(Auditor/es)
Mod.002.08
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO
Nº HOJA
Punto 6.3 y 7.6 de ISO 9001:2000. Procesos de gestión de los recursos de infraestructura y control de los equipos de medición.ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR)
4
JP
Nº Auditoria: Fecha inicio: Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:
Gestión de la infraestructura: inventario, definición del mantenimiento, plan de mantenimiento, registros del mantenimiento, histórico de intervenciones, verificación y control de los equipos de medición.
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR...
Nº AUDITORIA: EMPRESA AUDITADA: NORMA DE REFERENCIA ALCANCE DE LA AUDITORIA: EQUIPO AUDITOR:
FECHA/S DE REALIZACIÓN: NÚMERO DE HOJAS: FECHA DEL INFORME:
Mod.002.08
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO
Nº HOJA
Punto 4 de ISO 9001:2000. Requisitos generales y 4.2 Gestión de la documentación.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR)
1
NºAuditoria: Fecha inicio:
Requisitos de la documentación y los registros: proceso de aprobación, controles documentales (edición, fecha, identificación, distribución…), protección (copias de seguridad digitales, privilegios de acceso…), tiempo de retención…
Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
NO CONFORMIDADES (INDICAR LASEVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número)
CALIFICACIÓN(1)
PUNTO NORMA
DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
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(1) Calificar N.C. según:
1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a lasatisfacción del cliente.
CALIFICACIÓN TOTAL N.C.
(Auditor/es)
Mod.002.08
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO
Nº HOJA
Punto 6.2 y 6.4. Procesos de gestión de los recursos humanos y gestión del ambiente de trabajo.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR)
2
JP
Nº Auditoria: Fecha inicio: Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:
Gestión de los RRHH:definición de la competencia necesaria, proceso de selección de personal, gestión de la formación y su evaluación, registros de formación y competencia. Gestión del ambiente de trabajo
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número)
CALIFICACIÓN(1)
PUNTO NORMA
DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
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(1) Calificar N.C. según:
1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviación moderada. En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente.
CALIFICACIÓN TOTAL N.C.
(Auditor/es)
Mod.002.08
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO
Nº HOJAPuntos 7.1 y 7.2 Planificación de la realización del servicio y procesos relacionados con el cliente.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR)
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Nº Auditoria: Fecha inicio:
Planificación del servicio, procesos de atención al cliente: determinación de sus requisitos, revisión, y canales de comunicación: información sobre productos, precios y atención de las reclamaciones.Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR
NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CÓDIGO
(número)
CALIFICACIÓN(1)
PUNTO NORMA
DESCRIPCIÓN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
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(1) Calificar N.C. según:
1. Desviación menor: afecta poco al resultado de los procesos. 2 Desviación moderada.En ciertas condiciones puede afectar a los procesos 3 Desviación importante. Puede provocar defectos o errores que afecten a la satisfacción del cliente.
CALIFICACIÓN TOTAL N.C.
(Auditor/es)
Mod.002.08
DEPARTAMENTO, ÁREA, O PROCESO AUDITADO
Nº HOJA
Punto 6.3 y 7.6 de ISO 9001:2000. Procesos de gestión de los recursos de infraestructura y control de los equipos de medición.ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL AUDITOR)
4
JP
Nº Auditoria: Fecha inicio: Hora inicio: Fecha final: Hora final: Auditor/es:
Gestión de la infraestructura: inventario, definición del mantenimiento, plan de mantenimiento, registros del mantenimiento, histórico de intervenciones, verificación y control de los equipos de medición.
OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR...
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