funciones oficial de cumplimiento


Las funciones asignadas al Oficial de Cumplimiento establecidas en los diferentes cuerpos normativos son:
a) Vigilar el cumplimiento del sistema para detectar operaciones sospechosas del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
b) Verificar la aplicación de las políticas y procedimientos implementados para el conocimiento del cliente, conocimiento del mercado, conocimiento delsector, según corresponda. De igual modo, verificar la aplicación de los procedimientos necesarios para asegurar el nivel de integridad de los directivos y trabajadores.
c) Revisar periódicamente las evaluaciones realizadas sobre los clientes y registros de operaciones y de los procedimientos implementados para el conocimiento de clientes del mencionado registro, cuando corresponda.
d) Revisarlas opiniones independientes y otras evaluaciones realizadas sobre el conocimiento del cliente y de las operaciones, cuando corresponda.
e) Verificar la adecuada conservación y custodia de los documentos requeridos para la prevención del lavado de activos y del financiamiento del terrorismo.
f) Promover la definición de estrategias para prevenir el lavado de activos y del financiamiento delterrorismo.
g) Revisar periódicamente las Listas sobre personas involucradas en actividades terroristas de las Naciones Unidas, a fin de detectar si alguna de ellas está realizando alguna operación con la empresa.
h) Revisar periódicamente la Lista OFAC y la lista CLINTON de personas vinculadas con actividades de narcotráfico o terrorismo, a fin de detectar si alguna de ellas está realizando algunaoperación con la empresa.
i) Revisar periódicamente la Lista de Países y Territorios no Cooperantes del GAFI, a fin de detectar si algún cliente está haciendo operaciones desde o hacia dichas jurisdicciones.
j) Tomar las acciones necesarias para asegurar que el personal de la empresa cuente con un nivel de capacitación apropiado que le permita detectar operaciones inusuales y sospechosas, y parala adecuada difusión del Código de Conducta y del SARLAFT.
k) Proponer señales de alerta a ser incorporadas en el SARLAFT.
l) Llevar un control de las operaciones comunicadas por el personal como inusuales.
m) Analizar las operaciones inusuales detectadas con el objeto de determinar si podrían ser calificadas como sospechosas.
n) Calificar, cuando corresponda, las operaciones inusuales comosospechosas.
o) Elaborar y notificar los Reportes de Operaciones Sospechosas a la UIAF y a la DIAN en representación de la empresa.
p) Ser el interlocutor de la empresa ante la UIAF y la DIAN.
q) Emitir informes en los periodos determinados sobre su gestión como Oficial de Cumplimiento a la Junta Directiva y al Gerente General, cuando corresponda.
r) Emitir informes semestrales sobre lasituación del sistema de prevención y su cumplimiento dentro del sujeto obligado, cuando corresponda.
s) Emitir informes anuales sobre la situación del sistema de prevención y su cumplimiento, cuando corresponda.
t) Las demás que sean necesarias para vigilar el cumplimiento del sistema de prevención.
El Oficial de Cumplimiento tiene a su cargo responsabilidades que, aún cuando no aparezcan en el textolegal de manera expresa, son conexas y no debe restársele importancia, y pueden dividirse en funciones legales, operativas y de análisis.
Las funciones legales son aquellas establecidas en la propia norma. Son funciones legales, las siguientes:
a) Vigilar el cumplimiento del Sistema de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo.
b) Verificar la aplicación de laspolíticas y procedimientos para el conocimiento del cliente, conocimiento del mercado y conocimiento del trabajador.
c) Definir las estrategias para prevenir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo.
d) Proponer señales de alerta.
e) Revisar las tipologías.
f) Elaborar los reportes de operaciones sospechosas.
g) Capacitar al personal.
h) Ser el interlocutor del sujeto obligado...