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Guía de Acción de GOPAC
Para Parlamentarios
Contra el Lavado de Dinero

MARZO de 2012

Guía de Acción de GOPAC
Para Parlamentarios
Contra el Lavado de Dinero

Contenido

Introducción 1
¿Qué necesitan entender los parlamentarios sobre el lavado de dinero?

5

Dimensión, Magnitud y Alcance del Lavado de Dinero a Nivel Mundial

11

Componentes clave CLD - Legislación, Normatividad yDirectrices

15

Creación de una Unidad de Inteligencia Financiera (UIF)

27

El papel de los Parlamentarios en la Lucha contra el Lavado de Dinero

35

Organizaciones Internacionales que trabajan en la lucha Contra el Lavado de Dinero

39

Agradecimientos 45
Apéndices:
A. Referentes de Legislación para Combatir el Lavado de Dinero

47

B. Ejemplos de Organigramas de Unidades de InteligenciaFinanciera

49

C. Iniciativa de GOPAC para Combatir el Lavado de Dinero

51

D. Las 40 Recomendaciones del GAFI Contra el Lavado de Dinero (CLD)

53

E. Miembros y Observadores del Grupo de Acción Financiera Contra el Lavado de Dinero (GAFI)
y los Ocho Organismos Regionales Estilo GAFI (OREGs)

61

Guía de Acción de GOPAC Para Parlamentarios Contra el Lavado de Dinero

V

1

Introducción
Limitarla habilidad de dirigentes y otros funcionarios
públicos corruptos para lavar réditos obtenidos
mediante actividades ilícitas, puede desincentivar
su participación en actividades corruptas. Es posible
reducir la incidencia de la corrupción mediante la
implantación de un régimen fuerte y eficaz contra
el lavado de dinero. Este principio es uno de los
componentes clave de la estrategia doble de laOrganización Mundial de Parlamentarios Contra la
Corrupción (GOPAC) para combatir la corrupción y el
lavado de dinero simultáneamente. Combatir el lavado
de dinero complementa otras actividades de GOPAC
– incluyendo la supervisión de la instrumentación
de la Convención de las Naciones Unidas Contra
la Corrupción –CNUCC– la promoción de una
conducta ética sólida por parte de los parlamentarios
y lamovilización de la sociedad civil.
El lavado de dinero es la conversión de los réditos
provenientes de actividades criminales, incluyendo los
réditos obtenidos mediante la corrupción, con el fin de
enmascarar su verdadero origen. Si los parlamentarios
logran que se instauren regímenes eficaces contra
el lavado de dinero y otras medidas preventivas en
sus jurisdicciones respectivas y velan por eleficaz
funcionamiento de los mismos, podrán lograr avances
importantes en la lucha contra la corrupción. El costo
generado por la corrupción, como es del saber de
todos los miembros de GOPAC, es monumental,
tanto en lo económico como en lo social. Tratemos
de imaginar cuántas escuelas, hospitales, campañas
de vacunación, vías y sistemas de acueducto sería
posible construir y ofrecer a losciudadanos del
mundo si los veinte 20.000 a 40.000 millones1 de
dólares de los Estados Unidos de América que los
países en desarrollo pierden cada año por cuenta de
sobornos, malversación de fondos y otras prácticas
corruptas, pudiesen encaminarse a esos propósitos
más productivos.

1

Manual de la Iniciativa de Recuperación de Activos Robados (StAR): Ver:
www.worldbank.org/star

Un estudio realizado porel Banco Mundial en el año
2004, sobre las ramificaciones de la corrupción dentro
del campo de la prestación de servicios, concluye
que, si se logra un mejoramiento de una desviación
estándar dentro del Índice de Corrupción de la
Guía Internacional del Riesgo por País, se produce
una reducción en las tasas de mortalidad infantil
del 29 por ciento y un aumento del 52 por ciento
en la satisfacciónde los beneficiarios de la atención
pública a la salud2. Asimismo, diversas investigaciones
han demostrado que hay menos posibilidades de que
los países corruptos se beneficien de la inversión
extranjera porque los inversionistas tienden a
alejarse de las jurisdicciones consideradas corruptas
e inestables. Por otra parte, la fuga de capitales
ocasionada como resultado de los escándalos de...