Guia Certificación Figura 3

Grupo 3 Asesor en Estrategias de Inversión (Serie 210)

Perfil Referencial

Es el ejecutivo que asesora al público inversionista en la compra y venta de acciones de sociedades de inversión, instrumentos de deuda y acciones, así como en el diseño de estrategias y conformación de portafolios de inversión en valores en cuentas discrecionales y no discrecionales, prestando sus servicios comoasesor independiente o en entidades financieras autorizadas como intermediarias del mercado de valores; el que debe conducirse de manera ética y atendiendo a las sanas prácticas de mercado; haciendo prevalecer el interés del cliente sobre el de la institución en la que presta sus servicios y el suyo propio. Debiendo basar sus recomendaciones en el conocimiento técnico y el marco regulatorio que rigelas operaciones con valores.


Estructura del Examen

No. Área
Número de Preguntas
%
Obligatorio de pase




1 Ética
20
10 %
Sí
2 Marco Normativo I, II y III
25
12 %

3 Matemáticas Financieras y Portafolios de
Inversión
30
14 %

4 Mercado de Capitales I y II
30
14 %
Sí
5 Títulos de Deuda I y II
30
14 %
Sí6 Sociedades de Inversión
20
10%

7 Derivados Financieros I y II y Riesgos I y II
30
14 %
Sí
8 Análisis Económico I, II y III y Financiero I
y II y Técnico
25
12 %





Total
210
100 %
SI


• La duración de este examen es de 4 horas 15 minutos.
• La escala de evaluación aplicada es: Mínimo 200 puntos (calificación más baja), Máximo 1100puntos (calificación más alta) y Calificación Mínima Aprobatoria 600 puntos.
• De acuerdo a la escala definida para evaluar los exámenes, siempre que una materia sea obligatoria para pase, se deberán obtener como mínimo 600 puntos en la misma.
• En cuanto a la presentación de exámenes extraordinarios existen dos alternativas:

a) Examen Extraordinario Modular que sólo procede respecto de todaslas áreas de pase obligatorio, siempre que se haya aprobado el promedio general.
b) Examen Extraordinario Integral que procede cuando se haya reprobado el promedio general.

Área de Evaluación
Resultados de Aprendizaje




Ética
Ética General

Definir los siguientes conceptos: ética, moral, principios, valores, acto humano, acto del hombre, libertad, responsabilidad, justicia,equidad, bien y virtud.
Señalar las características entre los siguientes conceptos: ética, moral, principios, valores, acto humano, acto del hombre, libertad, responsabilidad, justicia, equidad, bien y virtud.
Identificar el objeto de estudio de la ética.
Identificar los elementos del acto humano.
Distinguir los conceptos de ética, moral, legalidad y religión.
Reconocer la importancia y lautilidad de la ética.
Identificar el fundamento de la obligatoriedad de la norma ética.
Definir la generalidad de los principios éticos.
Reconocer el beneficio personal de contar con el conocimiento ético.




Ética de la Empresa

Definir el concepto de empresa y de ética de la empresa.
Señalar la importancia de la persona en la empresa.
Identificar los fines de la empresa comogeneradora de bienes.
Resolver en casos prácticos por qué el fin no justifica los medios.
Identificar los atributos del líder moral.
Identificar las razones por las que la empresa debe ser un espacio ético de innovación, cooperación y justicia.
Identificar las razones por las que a mayor jerarquía, mayor exigencia ética.




Ética Bursátil

Definir el concepto de ética bursátil.Identificar los conceptos que determinan la importancia de actuar conforme a las sanas prácticas de mercado (confianza, eficiencia, transparencia, profesionalismo, credibilidad, etc.).
Reconocer los beneficios para el gran público inversionista del Mercado de Valores de contar con profesionales certificados por la AMIB.
Reconocer los beneficios personales de contar con la certificación de AMIB....