Guia de Certificacion AMIB

Guía de Certificación

Versión 3.1

Contenido
I.

Presentación

II. Objetivo
III. Tipos de Certificación
IV. Procedimiento para Obtener la Certificación y la Autorización:




· Curso de Ética
· Certificación
· Autorización

V. Criterios para valorar los Reportes del Buró de Crédito
VI. Sedes habilitadas para Certificación
VII. Políticas para el Proceso deCertificación
VIII. Requerimientos mínimos de hardware y software para

el Sistema de Administración y Evaluación de Exámenes

de Certificación (SAEEC)
IX. Cuadro de Materias
X. Perfil General y Temario por Figura:








· Promotor de Sociedades de Inversión (Serie 100)
· Promotor de Valores (Serie 200)
· Asesor en Estrategias de Inversión (Serie 210)
· Operador de Bolsa(Serie 220)
· Operador de Mercado de Dinero (Serie 240)
· Administrador de Riesgos (Serie 270)

XI. Requisitos para obtener el Registro como “Interventor

Gerente” o miembro del “Consejo Consultivo”
XII. Preguntas Tipo
XIII. ibliografía por Materia
B
XIV. Procedimiento para Revalidar la Certificación y la Autorización:







Certificación
· Examen
· Puntos
·Experiencia
Autorización

XV. Procedimiento para el Registro y la Evaluación Periódica de
Institutos, Cursos, Universidades y Programa de Estudios para
efectos de Revalidación por Puntos
XVI. Tarifas
XVII. Institutos Capacitadores

I. Presentación
Los Intermediarios del Mercado de Valores utilizan los servicios de personas físicas
que actúan en su representación, quienes necesitan cumplir yacreditar los
requisitos establecidos en la legislación financiera en cuanto a su capacidad técnica,
honorabilidad e historial crediticio satisfactorio, ello con la finalidad de otorgar
seguridad jurídica y un servicio con la más alta calidad profesional en las
operaciones que celebren con el público inversionista.
La certificación de la capacidad técnica de las personas físicas referidas,honorabilidad y calidad crediticia, serán verificadas por el organismo
autorregulatorio reconocido por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, la
Asociación Mexicana de Intermediarios Bursátiles, quien es responsable de llevar a
cabo este proceso, así como de mantener actualizado el padrón o registro de las
personas respecto de las cuales se solicite y obtenga la autorización respectiva.La Asociación Mexicana de Intermediarios Bursátiles presenta una guía de
certificación actualizada en su marco normativo derivado de la reciente entrada en
vigor de la nueva Ley del Mercado de Valores (junio de 2006), así como por
modificaciones en materia operativa de los mercados de capitales, dinero y
derivados, y la inclusión de temas tales como las opciones.

Enero de 2008

II. Objetivo
La presente guía tiene el propósito de explicar y detallar el procedimiento para
acreditar el curso de ética, presentar el examen de certificación y finalmente obtener
la autorización de la CNBV. Asimismo, se dan a conocer los perfiles referenciales, las
materias y los resultados de aprendizaje para cada una de las figuras en las que se
puede obtener la certificación, asícomo la bibliografía de consulta y estudio.
Para orientación del aspirante a obtener la certificación, se dan a conocer algunas
preguntas tipo lo que dará una idea de la forma y redacción de las preguntas de
examen, así como la lista de las instituciones a las que puede acudir para recibir la
capacitación necesaria para la presentación del examen de certificación.



Guía de CertificaciónIII. Tipos de Certificación
La Ley del Mercado de Valores (LMV) y la Ley de Sociedades de Inversión (LSI)
establecen:
Artículo 193 de la LMV: “Las casas de bolsa que reciban instrucciones de terceros,
celebren operaciones en bolsa o proporcionen servicios fiduciarios, deberán utilizar
los servicios de personas físicas para operar en bolsa, para celebrar operaciones con
el público de...