Iioo

POLITICA DE CLIENTES

GRUPO CORIL SOCIEDAD AGENTE DE BOLSA S.A.

De acuerdo a la Resolución Conasev No. 075-2000-EF/94.10 del 17 de Octubre de 2000 se procede a derogar el Sistema de Recepción y Registro de Ordenes y Asignación de Operaciones, el cual tendrá vigencia a partir del 01 de febrero de 2001.

Por esta razón toda Sociedad Agente de Bolsa debe contar con una Política de clientesla cual debe de referir los términos que figuran a continuación.


San Isidro, 11 de Diciembre del 2,000
























POLITICA DE CLIENTES

GRUPO CORIL Sociedad Agente de Bolsa S.A. como agente de intermediación se encuentra obligado a realizar sus actividades con diligencia, lealtad e imparcialidad,otorgando siempre prioridad absoluta al interés de los comitentes; además, si existiese conflicto de intereses entre sus comitentes, GRUPO CORIL S.A.B. mantendrá la neutralidad del caso sin conceder privilegios a ninguno de ellos.
Dentro de este entorno de imparcialidad, el accionar del GRUPO CORIL S.A.B. deberá observar las siguientes normas de conducta:
a. Competencia: Contar con los recursosnecesarios y procedimientos adecuados para realizar de manera eficiente sus actividades de intermediación.
b. Conflicto de Interés: Evitar los conflictos de interés en general.
c. Cuidado y diligencia: Actuar con responsabilidad, cuidado y diligencia.
d. Honestidad e Imparcialidad: Actuar en forma honesta e imparcial sin anteponer intereses propios.
e. Información de sus clientes: Contar conla información sobre la situación financiera de sus clientes, su experiencia en inversiones y objetivos de inversión, relacionada con los servicios que les brinde.
f. Información para sus clientes: Ofrecer a sus clientes toda la información de que dispongan, cuando pueda ser relevante para la adopción de decisiones de inversión por parte de ellos. Esta información debe ser clara, correcta,precisa, suficiente y oportuna, para evitar su incorrecta interpretación enfatizando en los riesgos que cada operación conlleva.
Para un mayor entendimiento sobre la Política de Clientes se procederá a detallar los procedimientos y sistemas necesarios para su observancia:

Del Registro del Cliente

GRUPO CORIL S.A.B. antes de realizar cualquier operación para un cliente, deberá abrir unaficha de registro, en la cual requerirá la siguiente información:
a. Nombre, documento de identidad, domicilio, número telefónico, edad, nacionalidad y actividad. Si el cliente resulta ser el representante de un tercero, deberá presentar la autorización del tercero;
b. Tipo de cuenta indicando si va a efectuar operaciones de contado, de crédito, administración de cartera u otros;
c. Númerode Registro, el cual será asignado por GRUPO CORIL S.A.B. figurando en su ficha de registro;
d. Objetivos de Inversión y el nivel de conocimiento sobre aspectos del mercado de valores del cliente;
e. Declaración de ingresos anual y de su situación patrimonial;
f. Nombre del(los) Banco(s) y número(s) de cuenta(s) del cliente;
g. Forma cómo se efectuó el primer contacto entre elcliente y GRUPO CORIL S.A.B;
h. Nombre del Funcionario que será responsable de su cuenta;
i. Medio a través del cual se comunicará las órdenes a GRUPO CORIL S.A.B., indicando expresamente si van a ser órdenes telefónicas, escritas u a través de otros medios susceptibles de verificación posterior;
j. Firma del cliente y del tercero en el supuesto que éste hubiere autorizado para emitirórdenes en su nombre, debiendo en dicho caso adjuntar copia del respectivo poder debidamente inscritos en los Registros Públicos; y
k. Firma del Gerente que aprueba la apertura de la cuenta.
l. Referencia de dos personas no relacionadas con el fin de evaluar la calidad moral del cliente.
La ficha de registro va al Area Legal en donde se verificará la verosimilitud de la identidad de...